Министерство образования Республики Беларусь БЕЛОРУССКИЙ НАЦИОНАЛЬННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ Кафедра микро- и нанотехники В.В. Хатько ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ Методическое пособие к практическим занятиям для студентов специальностей 1-38 01 01 «Механические и электромеханические приборы и аппараты», 1-38 01 02 «Оптико-электронные и лазерные приборы и системы», 1-38 02 01 «Информационно-измерительная техника», 1-38 02 02 «Биотехнические и медицинские аппараты и системы», 1-38 02 03 «Техническое обеспечение безопасности», 1-38 02 04 «Спортивная инженерия», 1-41 01 01 «Технология материалов и компонентов электронной техники», 1-52 02 01 «Технология и оборудование ювелирного производства», 1-54 01 01 «Метрология, стандартизация и сертификация», 1-54 01 02 «Методы и приборы контроля качества и диагностики состояния объектов» Минск БНТУ 2012 УДК 347.77/78 (476)(076.5)(075.8) ББК 67.404.3(4Беи)я7 Х 25 Р е ц е н з е н т ы: Л. М. Лыньков, А.В. Гулай Х 25 Хатько, В.В. Основы управления интеллектуальной собственностью: методическое пособие к практическим занятиям для студентов специальностей 1-38 01 01 «Механические и электромеханические приборы и аппараты», 1-38 01 02 «Оптико-электронные и лазерные приборы и системы», 1-38 02 01 «Информационно-измерительная техника», 1-38 02 02 «Биотех- нические и медицинские аппараты и системы», 1-38 02 03 «Техническое обеспечение безопасности», 1-38 02 04 «Спортивная инженерия», 1-41 01 01 «Технология материалов и компонентов электронной техники», 1-52 02 01 «Технология и оборудование ювелирного производства», 1-54 01 01 «Метрология, стандартизация и сертификация», 1-54 01 02 «Ме- тоды и приборы контроля качества и диагностики состояния объектов» / В.В. Хатько. – Минск: БНТУ, 2012. – 113 с. ISBN 978-985-525-811-8. Методическое пособие содержит краткие сведения из области управ- ления интеллектуальной собственностью, приведена характеристика объ- ектов промышленной собственности, рассматриваются примеры участия объектов интеллектуальной собственности в гражданском обороте и оцен- ка их стоимости. Издание предназначено для практического закрепления знаний, полученных студентами при прослушивании лекций по дисци- плине «Основы управления интеллектуальной собственностью». УДК 347.77/78 (476)(076.5)(075.8) ББК 67.404.3(4Беи)я7 ISBN 978-985-525-811-8 © Хатько В.В., 2012 © БНТУ, 2012 3 ВВЕДЕНИЕ Цель дисциплины – дать знания студентам об интеллектуаль- ной собственности, авторском и смежных правах, промышленной собственности и научить основам патентоведения, способам введе- ния объектов интеллектуальной собственности в гражданский обо- рот, коммерческому использованию объектов интеллектуальной собственности. Задачи изучения дисциплины. В результате изучения дисци- плины студенты должны знать: – основы международного права и национального законодательства в сфере интеллектуальной собственности, основные понятия и термины; – способы введения объектов интеллектуальной собственности в гражданский оборот; – порядок оформления прав на объекты интеллектуальной соб- ственности в Республике Беларусь и за рубежом; – основы системы управления интеллектуальной собственностью; – порядок оформления и защиты прав на объекты интеллекту- альной собственности; – способы и порядок передачи прав на использование объектов интеллектуальной собственности; – виды ответственности за нарушение прав правообладателей объ- ектов интеллектуальной собственности и способы защиты этих прав; – основные виды патентной информации и методику проведения патентных исследований; Интеллектуальная деятельность есть умственная (мыслитель- ная, духовная, творческая) деятельность человека в области науки, техники, литературы, искусства и художественного конструирова- ния (дизайна). Интеллектуальная деятельность отражает использо- вание человеком способностей рационального познания. Интеллек- туальная деятельность значительно влияет на развитие науки, тех- ники, литературы и искусства и художественного конструирования (дизайна). Признаки интеллектуальной деятельности: 1) интеллектуальная деятельность носит идеальный характер. Результат интеллектуальной деятельности продуцируется сознани- ем человека путем логического построения мысли и отражает но- визну мысли; 4 2) результатом интеллектуальной деятельности является выра- женный в объективной форме ее продукт, именуемый в зависимо- сти от его характера произведением науки, литературы, искусства, изобретением или промышленным образцом; 3) результаты интеллектуальной деятельности в отличие от объек- тов вещных прав имеют идеальную природу. Литературные и худо- жественные произведения представляют собой систему литератур- ных либо художественных образов. То, в чем выражены результаты интеллектуальной деятельности (книги, аудиовизуальные носители), сами по себе не являются результатами интеллектуальной деятельно- сти. Подлежит защите не форма выражения интеллектуальной дея- тельности (книга, картина), а ее содержание (основная мысль произ- ведения). Результаты интеллектуальной деятельности не подвержены износу, амортизации. Они могут устаревать лишь морально; 4) продуктом интеллектуальной деятельности могут быть сред- ства индивидуализации юридического лица или индивидуального предпринимателя, а также индивидуализации выполняемых работ или услуг (фирменные наименования, товарные знаки, знаки об- служивания и наименования мест происхождения товаров). Кроме того, что они являются плодом умственной и творческой деятель- ности, средства индивидуализации содействуют созданию здоровой конкурентной среды путем различения как отдельных предпри- нимателей, так и изготовляемой ими продукции, выполняемых ра- бот или оказываемых услуг. Материализованный любым способом результат интел- лектуальной деятельности становится объектом, охраняемым ис- ключительным правом на этот результат, или (для краткости) – объектом интеллектуальной собственности. Таким образом, объект интеллектуальной собственности – это материализованный результат нематериального по своей природе мыслительного процесса. На этот материализованный результат у его владельца возникает нематериальное исключительное право, позволяющее ему единолично владеть этим объектом, разрешать или запрещать его использование другим лицам, а также получать моральное удовлетворение и материальное вознаграждение от при- менения этого результата в экономическом обороте. К объектам интеллектуальной собственности в Республике Беларусь относятся: 5 1) результаты интеллектуальной деятельности: – объекты авторского права и смежных прав: произведения науки, литературы и искусства; исполнения, фонограммы и переда- чи организаций вещания; – объекты патентного права: изобретения, полезные модели, промышленные образцы; селекционные достижения; топологии ин- тегральных микросхем; нераскрытая информация, в том числе сек- реты производства (ноу-хау). 2) средства индивидуализации участников гражданского обо- рота, товаров, работ или услуг: фирменные наименования; товарные знаки и знаки обслуживания; географические указания. 3) другие результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации участников гражданского оборота, товаров, работ или услуг в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом РБ и иными законодательными актами. Традиционно интеллектуальную собственность делят на две со- ставляющие: 1) промышленную собственность; 2) авторское право. Промышленная собственность характеризуется такими ее со- ставляющими, как промышленные образцы, изобретения, полезные модели, товарные знаки, знаки обслуживания и фирменные наиме- нования. Авторское право относится к произведениям искусства, литературным и музыкальным произведениям, творениям кинема- тографии, а также к научным произведениям. Предлагаемое методическое пособие содержит краткие сведения по основам управления интеллектуальной собственности. Она направлено на практическое закрепление знаний, полученных сту- дентами при прослушивании курса по данной дисциплине. 6 Практическое занятие № 1 ОБЪЕКТЫ ПРАВА ПРОМЫШЛЕННОЙ СОБСТВЕННОСТИ. СИСТЕМА ВЫДАЧИ ОХРАННЫХ ДОКУМЕНТОВ Цель занятия: познакомиться с правовой основой изобретатель- ской и патентно-лицензионной работы в Республике Беларусь, объ- ектами промышленной собственности и их классификацией, соста- вом заявки на выдачу патента (свидетельства) на изобретение, полез- ную модель, промышленный образец, средства индивидуализации, структурой описания и формулы изобретения. Правовая основа изобретательской и патентно-лицензионной работы в Республике Беларусь Систему белорусского права интеллектуальной собственности (ИС) составляют следующие институты: а) авторское право – совокупность правовых норм, регулирующих общественные отношения, возникающие в связи и по поводу созда- ния и использования произведений науки, литературы и искусства; б) права, смежные с авторским, – права исполнителей, произво- дителей фонограмм и организаций эфирного и кабельного вещания; в) патентное право – совокупность правовых норм, регулирую- щих имущественные, а также связанные с ними личные неимуще- ственные отношения, возникающие в связи с созданием и использо- ванием изобретений, полезных моделей и промышленных образцов; г) право интеллектуальной собственности на товарный знак (знак обслуживания); д) право интеллектуальной собственности на фирменное наиме- нование; е) право интеллектуальной собственности на топологии инте- гральных схем; ж) право интеллектуальной собственности на программы для ЭВМ и базы данных; з) право интеллектуальной собственности на селекционные до- стижения; и) правоотношения в сфере коммерческой и служебной тайны. 7 Систему источников права интеллектуальной собственности составляют: 1) Конституция Республики Беларусь. Статья 51 Конституции гарантирует гражданам право на участие в культурной жизни, кото- рое обеспечивается общедоступностью ценностей отечественной и мировой культуры, развитием сети культурно-просветительных учреждений; гарантирует свободу художественного, научного, тех- нического творчества и преподавания, а также законодательную охрану интеллектуальной собственности; 2) Гражданский кодекс Республики Беларусь. Раздел V ГК назы- вается «Исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальная собственность)»; 3) Таможенный кодекс Республики Беларусь. Глава 28-1 ТК называется «Особенности таможенного контроля в отношении то- варов, содержащих объекты интеллектуальной собственности»; 4) Уголовный кодекс Республики Беларусь. Восемь статей УК предусматривают наказания за преступления в сфере интеллекту- альной собственности; 5) Инвестиционный кодекс Республики Беларусь. Согласно ста- тей ИК следует рассматривать три вида инвестиций в интел- лектуальную собственность: а) инвестиции на создание собственных объектов интеллекту- альной собственности; б) на приобретение их по лицензии; в) на организацию производства товаров (оказание услуг) с использованием объектов интеллектуальной собственности; 6) законы Республики Беларусь: а) «О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции»; б) «Закон об авторском праве и смежных правах»; в) «О патентах на изобретения, полезные модели, промыш- ленные образцы»; г) «О товарных знаках и знаках обслуживания»; 7) другие законы Республики Беларусь в области промышленной собственности; 8) указы Президента Республики Беларусь; 9) постановления Правительства Республики Беларусь; 10) международные договоры и соглашения. 8 Таким образом, система управления интеллектуальной соб- ственностью в Республике Беларусь состоит: а) из законодательства в сфере ИС, включающего нормативные правовые акты Республики Беларусь в области промышленной соб- ственности и в области авторского права и смежных прав, между- народные конвенции, соглашения, договоры, в которых участвует Республика Беларусь; б) инфраструктуры – органов государственного управления, а также других организаций. Объекты промышленной собственности: изобретение, полезная модель, промышленный образец, ноу-хау, средства индивидуализации Согласно ГК право промышленной собственности в Республике Беларусь распространяется на: 1) изобретения; 2) полезные модели; 3) промышленные образцы; 4) селекционные достижения; 5) технологии интегральных микросхем; 6) нераскрытую информацию, в том числе секреты производства (ноу-хау); 7) фирменные наименования; 8) товарные знаки (знаки обслуживания); 9) наименования мест происхождения товаров; 10) другие объекты ПС и средства индивидуализации участников гражданского оборота товаров, работ или услуг в случаях, преду- смотренных законодательством. Согласно Закона «О патентах на изобретения, полезные модели, промышленные образцы» будем называть изобретения, полезные модели и промышленные образцы объектами промышленной соб- ственности и обозначать аббревиатурой (ОПС). Право на изобрете- ние, полезную модель, промышленный образец охраняется государ- ством и удостоверяется патентом, который удостоверяет авторство, приоритет ОПС и исключительное право на их использование. Изобретение – это техническое решение, признаваемое в каче- стве изобретения государством и охраняемое им в соответствии с 9 действующим в каждой стране законодательством. Изобретение само по себе нематериально, однако имеет определенный объект – то техническое средство, с помощью которого это нематериальное средство будет овеществляться. Изобретению в любой области тех- ники предоставляется правовая охрана, если оно: а) относится к продукту или способу; б) является новым; в) имеет изобретательский уровень; г) промышленно применимо. К продуктам относятся: а) устройства – конструктивные элементы или комплекс таких элементов, находящихся между собой в функциональной связи. Это машины, аппараты, установки, приборы, инструменты, агрегаты, приспособления и их детали. Устройство характеризуется конст- руктивными признаками и существует в трех измерениях; б) вещества – искусственные материальные образования как со- вокупность взаимосвязанных элементов: растворы, сплавы, эмуль- сии и т. д. Изобретениями признаются вещества, созданные как в результате химических реакций, так и иным путем, в частности фи- зическим (перегонка, электролиз, прессование); в) штаммы микроорганизмов – наследственные, новые среды микроорганизмов, используемых непосредственно или способст- вующих созданию полезных веществ; г) культуры клеток растений или животных – культуры от- дельных клеток (например, клоны животных) и консорциумы (со- единения культур клеток растений и животных). д) применение по новому назначению известного ранее устройства, способа, вещества, биотехнологического продукта. Способы это установление новой очередности совершения опре- деленных действий, в результате которых достигается определен- ный результат. Способ выражается в последовательности и харак- тере действий и приемов. Изобретение является новым, если оно не является частью уров- ня техники, т.е. изобретение должно быть ранее не известно чело- вечеству. Новизна устанавливается на дату приоритета изобретения. Изобретение является новым, если отсутствуют сведения, способ- ные опорочить его новизну. 10 Изобретение имеет изобретательский уровень, если оно для спе- циалиста явным образом не следует из уровня техники, который включает любые сведения, ставшие общедоступными в мире до да- ты приоритета изобретения. Изобретение имеет изобретательский уровень, если не выявлены решения, имеющие признаки, совпада- ющие с его отличительными признаками, или такие решения выяв- лены, но не подтверждена известность влияния отличительных при- знаков на указанный заявителем технический результат. Изобретение является промышленно применимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других сферах деятельности. По этому крите- рию исключена возможность патентования невоспроизводимых объектов, функционирование которых основано на уникальных, не повторяющихся в природе особенностях отдельных ее образований. Полезной моделью признается техническое решение, от- носящееся к устройствам и являющееся новым и промышленно применимым. Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных признаков не является частью уровня техники, и промышленно применимой, если она может быть использована в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других сферах деятельности. Промышленным образцом, которому предоставляется право- вая охрана, признается художественное или художественно- конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид и являющееся новым и оригинальным. Промышленный образец признается новым, если совокупность его существенных признаков неизвестна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета промышленного образца, и оригинальным, если его су- щественные признаки обусловливают творческий характер особен- ностей изделия. К существенным признакам промышленного об- разца относятся признаки, определяющие эстетические и (или) эр- гономические особенности внешнего вида изделия, его формы и конфигурации, орнамента и сочетания цветов. Селекционные достижения. Сорта растений. Сорт это группа растений, которая независимо от патентоспособности определяется признаками, характеризующими данный генотип или комбинацию генотипов, и отличается от других групп растений того же ботани- ческого таксона хотя бы одним признаком. 11 Критерии охраноспособности сорта: новизна, отличимость, одно- родность, стабильность. Патент на сорт удостоверяет: авторство селек- ционера, приоритет сорта, исключительное право на использование. Топология интегральной микросхемы это зафиксированное на материальном носителе пространственно-геометрическое располо- жение совокупности элементов интегральной микросхемы и связей между ними. Свидетельство на топологию удостоверяет: авторство на топологию, приоритет топологии, исключительное право на ис- пользование. Ноу-хау как объект ПС встречается наиболее часто. Специали- сты в области коммерческой реализации ОПС под ноу-хау понима- ют сведения, которые характеризуются следующими критериями: 1) это технические, управленческие, экономические, финансовые и другие сведения, опыт и навыки, связанные с разработкой, освое- нием, производством, реализацией, эксплуатацией, обслуживанием, ремонтом, совершенствованием техники, технологии, материалов; 2) они представляют ценность; 3) они используются или могут быть использованы (применены); 4) они (сведения) носят конфиденциальный характер, не были опубликованы и известны ограниченному кругу лиц; 5) они не имеют правовой защиты на национальном или между- народном уровне; 6) для их использования необходимо обладать специальными знаниями и/или опытом; 7) не имеет значения способ фиксации или заимствования ноу- хау: письменная форма, устная или зрительная. Средства индивидуализации это товарные знаки (знаки обслу- живания) и фирменные наименования. Товарным знаком называется обозначение, способствующее отличию товаров одних юридиче- ских или физических лиц от однородных товаров других юридиче- ских или физических лиц, а знак обслуживания относится к услугам и также способствует отличию однородных услуг различных юри- дических и физических лиц. Свидетельство на товарный знак (ТЗ) удостоверяет: приоритет ТЗ, исключительное право на использова- ние ТЗ в отношении указанных товаров. Фирменное наименование это название, под которым предприниматель (фирма) ведет свою промышленную или коммерческую деятельность. 12 Географические указания включают следующие понятия: наименование места происхождения товара (географическое назва- ние страны, населенного пункта, местности, географического объ- екта, используемое для обозначения товара), указания происхожде- ния товаров – словесные или изобразительные. Состав заявки на выдачу патента (свидетельства) на изобретение, полезную модель, промышленный образец, средства индивидуализации Заявка на выдачу патента Республики Беларусь на изобретение, полезную модель и промышленный образец подается в Националь- ный центр интеллектуальной собственности РБ. Автором ОПС признается физическое лицо (субъект патентного права), творческим трудом которого они созданы. Если ОПС созда- ны совместным творческим трудом двух и более физических лиц, они признаются соавторами. Порядок пользования правами, при- надлежащими соавторам, определяется соглашением между ними. Согласно Закону патентообладателем (субъект патентного права) признается лицо, которому выдан патент на ОПС. Право на получение патента принадлежит: автору (соавторам) ОПС; физическому или юридическому лицу, являющемуся нанима- телем автора ОПС, в случаях служебного ОПС; физическому или юридическому лицу или нескольким лицам, которые указаны авто- ром (соавторами) в заявке на выдачу патента либо в заявлении, по- данном в патентный орган до момента регистрации ОПС; правопре- емникам лиц, указанных в настоящем пункте. Выданный в Беларуси патент на изобретение удостоверяет: автор- ство на изобретение, приоритет изобретения и исключительное право на его использование. Он действует на территории Республики Бела- русь 20 лет (при условии уплаты ежегодных пошлин) и предоставляет объем правовой охраны, определяемый формулой изобретения. В состав заявки на изобретение входят: – заявление о выдаче патента с указанием автора (соавторов) изобретения и лица (лиц), на имя которого (которых) испрашивает- ся патент, а также его (их) местожительства или местонахождения (3 экземпляра); 13 – описание изобретения, раскрывающее его с полнотой, доста- точной для осуществления (3 экземпляра); – формула изобретения, выражающая его сущность и полностью основанная на описании (3 экземпляра); – чертежи и иные материалы, если они необходимы для понима- ния сущности изобретения (3 экземпляра); – реферат (3 экземпляра); – документ об уплате пошлины (1 экземпляр); – другие необходимые документы (по 1 экземпляру). Структура описания изобретения (Приложение 1 Практического занятия № 1) состоит из: – название изобретения; – индекс рубрики МПК (международная патентная классификация); – область техники, к которой относится изобретение; – уровень техники; – сущность изобретения, включая техническую задачу, на реше- ние которой направлено заявленное изобретение, и указание техни- ческого результата, который может быть получен при использова- нии изобретения; – перечень фигур чертежей и иных материалов; – сведения, подтверждающие возможность осуществления изоб- ретения с достижением технического результата. Оценка новизны и изобретательского уровня заявляемого техниче- ского решения осуществляется в сравнении с уровнем техники для определения, которого проводится информационный поиск. Источники с общедоступной информацией об изобретении раскрытые автором прямо или косвенно не включаются, если раскрытие осуществлено не позднее 12 месяцев до даты подачи заявки в патентный орган. В разделе «Уровень техники» приводятся сведения об аналогах и прототипах. Аналог изобретения – это известное до даты приоритета сред- ство того же назначения, совокупность признаков которого сходна с совокупностью существующих признаков изобретения. Приоритет изобретения устанавливается по дате поступления в па- тентный орган надлежащим образом оформленной заявки. Если в про- цесс экспертизы установлено, что идентичное изобретение имеет одну и туже дату приоритета, то патент может быть выдан по заявке, по ко- торой доказана более ранняя дата ее отправки в патентный орган. 14 За прототип изобретения принимается аналог наиболее близ- кий по совокупности признаков. К приводимым сведениям о каж- дом из аналогов, в то числе о прототипе, относятся библиографиче- ские данные источника информации, в котором он раскрыт, призна- ки аналога с указанием тех из них, которые совпадают с существенными признаками заявляемого изобретения, а также ука- зание причин препятствующих получению требуемого техническо- го результата. Если аналогов несколько, то последним описывается прототип, которым может быть или устройство или способ. Особенности изложения описания устройства Описание устройства в начале проводится в статическом состоя- нии со ссылками на фигуры чертежей и цифровые обозначения кон- структивных элементов. Цифровые обозначения соответствующих частей, узлов, деталей проставляются по мере их упоминания, в по- рядке их возрастания, начиная с 1. Этими же числовыми обозначе- ниями должны быть помечены упомянутые части, узлы и детали на чертежах или других графических материалах. При описании устройства в статическом состоянии должны быть указаны все части, узлы и детали, составляющие данную конструк- цию и показанные на чертеже, пояснены их названия, связи и вза- имное расположение. В этой части описания должны быть подроб- но изложены конструктивные, а также при необходимости техноло- гические особенности заявленного устройства. После описания устройства в статическом состоянии описывает- ся действие (работа) устройства или способ его использования со ссылкой на цифровые обозначения, ранее упомянутых частей, уз- лов, деталей. При этом цифровые обозначения упоминаются в лю- бом порядке, удобной для изложения данной части раздела. После описания устройства в действии приводятся другие при- меры описания этого устройства, если они имеются, с характери- стикой тех или иных преимуществ. Особенности изложения описания способа Сведение подтверждающие возможность описания изобретения относящегося к способу включают указания на последовательность действий (приемов, операций) над материальным объектом, а также на условия проведения действий, конкретные режимы (температу- ра, давление и т. д.), используемые при этом устройстве. 15 Если в формуле изобретения в качестве отличительных призна- ков приведены параметры режима, например указан интервал тем- пературы нагревания, и этот интервал сравнительно велик от –40 до +40 °С, то следует привести конкретные обоснования граничных значений интервала и привести по одному примеру на оптимальный и граничные значения этого интервала с подробным указанием до- стигаемого технического результата. Если интервал параметров ре- жима не велик, то достаточно привести один пример с оптималь- ным параметром. При отсутствии параметров режима приводится один пример. При описании способа, характеризующегося использованием неизвестных средств, указываются эти средства, и подтверждается их известность до даты приоритета. При использовании неизвест- ных средств приводится их характеристика и в случае необходимо- сти их графическое изображение. Для изображения, относящегося к способу получения изделия, элемент которого или само изделие изготовлены из материала неустановленного состава и структуры, приводятся данные о свойствах материала и эксплуатационная ха- рактеристика элемента или изделия в целом. Далее указываются недостатки, которые полностью или частич- но устраняются предлагаемым техническим решением, приводятся причины, препятствующие получению технического результата обеспечиваемого изобретением, что и служит основанием для фор- мулирования следующего раздела – задачи изобретения. В данном разделе ставится задача или цель, на решение которой направлено заявляемое изобретение, формулируется новый, более вы- сокий технический результат, который должен быть достигнут предла- гаемым изобретением, обеспечивающий положительный эффект. Сущность изобретения выражается в совокупности существен- ных признаков достаточных для достижения обеспечиваемого изобретением технического результата. Признаки являются суще- ственными, если они влияют на достигаемый технический резуль- тат, то есть находятся в причинно-следственной связи с указанным результатом. При описании данного раздела выделяются признаки отличительные от прототипа. Если изобретение обеспечивает получение нескольких техниче- ских результатов, рекомендуется их указать. Технический результат может выражаться в частности в уменьшении крутящего момента, 16 снижении коэффициента трения, предотвращении заклинивания, снижении уровня вибрации. При описании изобретения относяще- гося к применению известного устройства или способа по новому назначению, приводится характеристика этого объекта изобретения и библиографические данные источника, в котором он описан, ука- зывая его известное и новое назначение. Далее приводится подробное описание осуществления изобре- тения (пример конкретной реализации заявляемого технического решения). Сначала дается общая последовательность осуществле- ния действий. Затем приводятся конкретные примеры осуществле- ния заявляемого изобретения с цифровыми данными параметров. Примеры могут быть сведены в таблицу, в которой для сравнения может быть предусмотрена графа для свойств по прототипу. В последнем разделе приводятся качественные оценки техниче- ского результата, т.е. технико-экономических преимуществ изобре- тения в сравнении с прототипом Формула изобретения представляет собой словесную характе- ристику сущности изобретения для определения объема правовой охраны, предоставляемой патентам. Формула изобретения печатается на отдельном листе и подпи- сывается заявителем или уполномоченным на это лицом. Передачу таких полномочий подтверждает соответствующий документ. Формула может быть одно и многозвенной и включать соответ- ственно один или несколько пунктов. Однозвенная формула применяется для характеристики одного изобретения совокупностью существенных признаков не имеющей развития или уточнения применительно к частным случаям его вы- полнения или использования. Многозвенная формула применяется для характеристики одного изобретения с развитием и (или) уточнением совокупности его су- щественных признаков применительно к частным случаям выпол- няется или использования изобретение. Она имеет независимый и следующие за ним зависимые пункты. Структура независимого пункта формулы: – название изобретения; – ограничительная часть (включает признаки заявленного объек- та, совпадающие с признаками наиболее близкого аналога); – переходная фраза («отличающийся тем, что»); 17 – отличительная часть (включает признаки, которые отличают изобретение от прототипа). В зависимый пункт формулы включаются существенные призна- ки, характеризующие изобретение в частных случаях его выполне- ния или использования. Формула излагается в виде логического определения изобрете- ния совокупностью всех его существенных признаков. Однозвенная формула или каждый пункт многозвенной формулы излагается в виде одного предложения. Признаки в формуле выражаются таким образом, чтобы обеспечить возможность их идентификации, то есть однозначного понимания специалистом на основании известного уровня техники, смыслового содержания понятий, которыми эти признаки охарактеризованы. Не могут быть признаны идентифици- руемыми признаки, охарактеризованные терминами, ставшими из- вестными лишь из материалов заявки. Если возможно несколько форм реализации признака, обеспечи- вающих в совокупности с другими существенными признаками по- лучение одного и того же технического результата, признак целесо- образно выражать общим понятием, охватывающим выявление формы реализации. Если такое понятие отсутствует или оно указы- вает и такие формы реализации признака, которые не обеспечивают получение указанного технического результата, что делает обобще- ние неправомерным, то признак может быть выражен в виде аль- тернативных понятий, характеризующих разные формы реализации признака. В формуле изобретения не следует использовать термины и вы- ражения, конкретное значение которых имеет неопределенный ха- рактер (тонкий, широкий и т. п.). Она не должна содержать выра- жений коммерческого или рекламного характера и отражающие иные нетехнические аспекты изобретения. Реферат представляет собой сокращенное изложение содержа- ния описания изобретения включающее название, характеристику области техники, к которой относится изобретение и область при- менения, если это не ясно из названия, характеристику сущности с указанием достигаемого результата. Сущность изобретения описы- вают путем такого свободного изложения формулы, при котором сохраняются все существенные признаки независимого пункта формулы изобретения. 18 Характеризуя достигаемый результат, освещают состояние ана- логов и прототипов, указывают недостатки прототипа, формулиру- ют цель изобретения. Текст реферата следует составлять из корот- ких предложений. Он должен быть четким и сжатым, насколько это позволяет техническое описание. Реферат не должен содержать ссылок на предполагаемые досто- инства или ценности изобретения, а также на теоретическую воз- можность его применения. Реферат может содержать при необхо- димости чертеж и дополнительные сведения, в частности указания на наличие и количество зависимых пунктов формулы, графических изображений, таблиц. В реферате следует применять стандартизованные термины, а при их отсутствии – наиболее употребляемые, принятые в научной и тех- нической литературе, соблюдая в тексте единство терминологии. Буквенные обозначения, знаки и символы должны даваться в строгом соответствии с оригиналом реферируемого изобретения. Формулы в реферате должны иметь свою порядковую нумерацию независимую от нумерации в оригинале. Некоторые примеры изобретений Изобретение-устройство – это новое, обладающее изобрета- тельским уровнем и промышленной применимостью сооружение (изделие), являющееся конструктивным элементом (КЭ) или сово- купностью КЭ, находящихся в функционально-конструктивном единстве. К изобретениям-устройствам относятся машины, детали машин, приборы, аппаратура, оборудование, инструмент, крепеж- ные изделия; средства связи; тара, мебель, посуда, обувь; здания и их части, сооружения, строительные конструкции; транспортные средства и др. технические объекты. Признаками изобретения-устройства являются наличие и функциональное назначение блоков, узлов, конструктивных эле- ментов; взаимное расположение блоков, узлов, конструктивных элементов; форма выполнения элементов и/или устройства в целом; связи между блоками, узлами, элементами; форма выполнения свя- зи между элементами; параметры и др. характеристики элементов и их взаимосвязь; материал, из которого выполнены элементы и/или устройство; среда, выполняющая функцию элемента. 19 Изобретение-способ – новый, обладающий изобретательским уровнем и промышленной применимостью технологический про- цесс как совокупность действий, направленных на материальные объекты (на сырье, материалы, продукты производства и т. п.) с це- лью их полезного преобразования. Признаками изобретения-способа являются выполняемые дей- ствия (операции); последовательность выполняемых действий (опе- раций); условия осуществления действий, операций; режимы про- ведения операций; использование веществ (сырья, реагентов, ката- лизаторов); использование устройств; использование штаммов микроорганизмов, культур клеток растений и животных. Изобретение-вещество – это новое, обладающее изобретатель- ским уровнем и промышленной применимостью искусственно со- зданное материальное образование, являющееся совокупностью взаимосвязанных компонентов (ингредиентов). К веществам как объектам изобретения относятся: а) химические соединения, к которым отнесены низкомолеку- лярные и высокомолекулярные соединения, в том числе и с неуста- новленной структурой; б) композиции (т.е. вещества, полученные нехимическим путем – простым механическим смешиванием – смеси, пасты, замазки и т. п., а также вещества, полученные при смешивании компонентов, сопро- вождаемом физико-химическими превращениями – сплавы, керами- ческие массы, стекла и т. п.); в) продукты ядерного превращения. Признаками изобретения-вещества являются: а) для химических соединений с неустановленной структурой: физико-химические характеристики, позволяющие идентифициро- вать это соединение; признаки способа получения, позволяющие идентифицировать это соединение; иные характеристики, позволя- ющие идентифицировать это соединение; б) для композиций (составов, смесей): качественный состав (ин- гредиенты); количественный состав (содержание ингредиентов); структурные характеристики; физико-химические, физические и утилитарные показатели и признаки, характеризующие способ по- лучения этой композиции (для характеристики композиции неуста- новленного состава); 20 в) для продуктов ядерного превращения: качественный состав (изотоп или изотопы химического элемента); количественный со- став (число протонов и нейтронов); основные ядерные характери- стики: период полураспада, тип и энергия излучения (для радиоак- тивных изотопов). Изобретение-применение – это использование устройства, спо- соба, вещества по новому (неизвестному ранее) назначению. Признаками изобретения-применения являются характеристика применяемого объекта, достаточная для его идентификации; указа- ние первого назначения; указание нового назначения. Заявка на полезную модель должна относиться к одной полез- ной модели или группе полезных моделей, связанных между собой так, что они образуют единый творческий замысел (требование единства полезной модели). Заявка на полезную модель должна содержать: заявление о вы- даче патента с указанием автора (соавторов) полезной модели и ли- ца (лиц), на имя которого (которых) испрашивается патент; описа- ние полезной модели, раскрывающее ее с полнотой, достаточной для осуществления; формулу полезной модели, выражающую ее сущность и полностью основанную на описании; чертежи; реферат. К заявке прилагаются следующие документы: документ, под- тверждающий уплату патентной пошлины (отмеченная банком ко- пия платежного поручения или квитанция банка), или документ, подтверждающий основания для освобождения от ее уплаты или уплаты в меньшем размере; доверенность, при подаче заявки через патентного поверенного. Патент на полезную модель действует в течение пяти лет, считая с даты подачи заявки в патентный орган. Действие патента на по- лезную модель продлевается патентным органом по ходатайству патентообладателя, но не более чем на три года. Структура описания полезной модели состоит: – из названия полезной модели; – индекса рубрики МПК; – области техники, к которой относится полезная модель; – уровня техники; – сущности полезной модели; – перечня фигур чертежей и иных материалов; 21 – сведений, подтверждающие возможность осуществления по- лезной модели. Структура формулы полезной модели: название полезной моде- ли; ограничительная часть; переходная фраза; отличительная часть. Структура описания промышленного образца: название про- мышленного образца; классы международной классификации про- мышленных образцов; назначение и область применения промыш- ленного образца; характеристика аналогов и прототипа; перечень фо- тографий, чертежей и схем; сущность заявленного промышленного образца; возможность многократного воспроизведения промышлен- ного образца; отличительные признаки промышленного образца. Патент на промышленный образец удостоверяет авторство на промышленный образец, его приоритет, исключительное право на использование и действует на территории Республики Беларусь в течение 10 лет с возможным продлением срока действия на 5 лет (при условии уплаты ежегодных пошлин). Патент на сорт удостоверяет авторство селекционера, его прио- ритет, исключительное право на использование и действует на тер- ритории Республики Беларусь в течение 20 лет с даты регистрации в Реестре охраняемых сортов. Товарный знак (ТЗ) может быть зарегистрирован на имя юри- дического или физического лица. Право на товарный знак охраня- ется государством. На зарегистрированный товарный знак выдается свидетельство. Свидетельство на товарный знак удостоверяет прио- ритет товарного знака, исключительное право владельца на товар- ный знак в отношении товаров, указанных в свидетельстве, и со- держит изображение товарного знака. Для оповещения о своих правах на зарегистрированный ТЗ его владелец может проставлять рядом с ТЗ предупредительную марки- ровку в виде латинской буквы R в окружности ®, либо словесных обозначений «товарный знак». Свидетельство на товарный знак удостоверяет его приоритет, исключительное право на использование в отношении указанных товаров и действует на территории Республики Беларусь в течение 10 лет с неоднократным его продлением на 10 лет. 22 Пример оформления заявки на выдачу патента на изобретение. Задания для самостоятельной работы Задание 1.1. В соответствии с правилами оформления заявки на изобретение (Приложение 1) составить описание на изобретение средств измерения (далее СИ) и формулу изобретения. В качестве СИ, его аналога и прототипа предлагаются СИ различных физиче- ских величин представленные в табл. 1.1 и 1.2. Таблица 1.1 Физические величины требующие разработки новых способов измерения Измеряемая физическая величина № Длина 1 Сила 2 Давление 3 Температура 4 Таблица 1.2 Методы, системы, принципы действия, физические эффекты, применяемые в изобретенном средстве измерения Измеряемая физическая величина Аналог Прототип Новый способ измерения 1 Механический принцип (микро- метр) Оптический принцип (микроскоп) Оптический принцип (интерферометр) 2 Равноплечные ры- чажные весы Механические весы со стрелоч- ным индикатором Механические веся с оптико- электронным индикатором 3 Принцип измерения столба жидкости (U-образный труб- чатый манометр) Принцип измере- ния столба жид- кости (манометр с наклонной трубкой) Принцип измере- ния столба жид- кости (техниче- ский манометр) 4 Эффект расшире- ния (биметалличе- ская пластина) Эффект изменения сопротивления (металлические проводники) Эффект измене- ния сопротивле- ния (полупро- водник) 23 Приложение 1 Пример формы оформления заявки на изобретение __________________________________________________________ (Название изобретения должно быть кратким и точным. Как пра- вило название изобретения характеризует его назначение и излага- ется в единственном числе). МПК__________ ЗАЯВЛЯЕМОЕ ТЕХНИЧЕСКОЕ РЕШЕНИЕ ОТНОСИТСЯ К ____ (Указать, к какой области техники или отрасли промышленности относится изобретение вообще, и в частности назвать конкрет- ные объекты народного хозяйства, в которых может быть ис- пользовано изобретение, если таких областей несколько, указыва- ются преимущественные). ИЗВЕСТНО(Ы): ___________________________________________ (Излагается уровень техники. Приводится характеристика одного или нескольких (2-3) известных технических решений рассматрива- емой проблемы (аналоги), с выделением из них наиболее близкого к изобретению. При описании каждого из аналогов непосредственно в тексте приводятся библиографические данные источника ин- формации, в котором он раскрыт, признаки аналога с указанием тех из них, которые совпадают с существенными признаками за- являемого изобретения, а также указываются известные заявите- лю причины, препятствующие получению технического результа- та, который обеспечивается изобретением). НАИБОЛЕЕ БЛИЗКИМ К ЗАЯВЛЯЕМОМУ ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕШЕНИЮ ЯВЛЯЕТСЯ ____________________________________ (Приводится характеристика прототипа – наиболее близкого по принципу действия (или количеству сходных признаков) и по дости- гаемому результату технического решения поставленной задачи (в скобках указывается источник информации). Прототип описыва- ется по тому же принципу, что и аналоги: сначала излагаются признаки прототипа общие с предлагаемым решением, образующие ограничительную часть формулы изобретения. Затем в свободном изложении описываются признаки прототипа, определяющие не- достатки, устраняемые предлагаемым изобретением). 24 НЕДОСТАТКОМ(АМИ) ИЗВЕСТНОГО ТЕХНИЧЕСКОГО РЕШЕ- НИЯ ЯВЛЯЕТСЯ ___________________________________________ (Указываются недостатки, которые полностью или частично устраняются предлагаемым техническим решением, приводятся причины, препятствующие получению технического результата, обеспечиваемого изобретением, что и служит основанием для формулирования следующего раздела – задачи изобретения) ТАКИМ ОБРАЗОМ, ЦЕЛЬЮ ЗАЯВЛЯЕМОГО ТЕХНИЧЕСКОГО РЕШЕНИЯ ЯВЛЯЕТСЯ_____________________________________ (В данном разделе ставится задача, на решение которой направле- но заявляемое изобретение, формулируется новый, более высокий технический результат, который должен быть достигнут предла- гаемым изобретением, обеспечивающий положительный эффект. При этом рекомендуется указывать как «технический» результат, так и «общественно полезный» эффект). ПОСТАВЛЕННАЯ ЦЕЛЬ ДОСТИГАЕТСЯ ТЕМ, ЧТО ПРИ ОСУ- ЩЕСТВЛЕНИИ СПОСОБА, ВКЛЮЧАЮЩЕГО (ПУТЕМ) _______ (Приводится краткое изложение сущности изобретения в виде со- вокупности всех существенных признаков изобретения по формуле. При этом, сначала излагаются ограничительные (то есть общие с прототипом – идентичные и эквивалентные)признаки, далее одной из типовых фраз: согласно изобретению», «предлагается» и др. или без нее вводятся отличительные признаки формулы изобретения. Если формула многозвенная, в этом разделе в виде отдельных абза- цев приводится характеристика всех дополнительных пунктов формулы, каждый из которых вводится фразой: «другим отличием способа», «следующим отличием», «кроме того» и др. В этом разде- ле приводится доказательство соответствия нового решения кри- терию «изобретательский уровень» путем анализа признаков (от- дельных или в совокупности) отличительной части формулы. Если отдельные отличительные признаки известны в других совокупно- стях, то следует показать, какие неизвестные их свойства возни- кают в данном новом решении. Если признаки совсем новые (новые действия, операции), следует пояснить, какие их физико-химические свойства дают возможность решить поставленную задачу. Если отличия заключаются в режимных параметрах, то их следует при- вести обязательно в интервале значений от … до…, а также приве- сти обоснование граничных значений интервала, т.е. пояснить, что 25 происходит за пределами нижнего и верхнего значений интервала (почему намеченный технический результат не достигается). ЗАЯВЛЯЕМОЕ ТЕХНИЧЕСКОЕ РЕШЕНИЕ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИМ ОБРАЗОМ__________________________________ (Приводится подробное описание осуществления изобретения. Сначала дается общая последовательность осуществления дей- ствий, операций способа. Указываются применяемые при этом обычные приемы, режимы, приспособления, вещества (материалы) и др., которые хотя и отсутствуют в формуле, но необходимы для воспроизведения способа. Затем приводятся конкретные примеры осуществления способа с цифровыми данными параметров. Коли- чество примеров зависит от характеристики отличительных при- знаков и требуемой защиты объема изобретения: – при защите объема изобретения, распространяющегося на по- лучение группы соединений (веществ, материалов), необходимо привести несколько примеров (не менее 3-х), включающих коретные соединения этой группы; – если среди отличительных признаков приведены режимные параметры в интервале значений, следует привести не менее, чем по одному примеру на граничные значения и один пример на опти- мальное (среднее) значение, т.е. необходимы минимум 3 примера с указанием конкретных свойств технического результата (выход, качество, прочностные свойства и т. п.) по каждому примеру. Примеры могут быть сведены в таблицу, в которой для сравне- ния может быть предусмотрена графа для свойств по прототипу). ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЗАЯВЛЯЕМОГО ТЕХНИЧЕСКОГО РЕШЕ- НИЯ ПОЗВОЛЯЕТ ________________________________________ (В этом разделе приводятся качественные оценки технического результата, т.е. технико-экономических преимуществ изобрете- ния в сравнении с прототипом и экономической эффективности. Если невозможно определить экономическую эффективность, должно быть показано, какие практические задачи могут быть решены с помощью изобретения. При этом, следует показать, в какой степени достигнут технический результат, для чего необхо- димо привлечь данные результатов испытаний или дать пояснение, каким образом может быть достигнут результат. Здесь же при- водятся дополнительные положительные эффекты, достигаемые изобретением). 26 ФОРМУЛА ИЗОБРЕТЕНИЯ: (размещается на отдельном листе) СПОСОБ __________________________________________________ (начинается с названия изобретения, указанного в описании, затем излагаются признаки (т.е., например, действия, операции способа), общие с прототипом, составляющие ограничительную часть фор- мулы. В ограничительной части нельзя приводить признаки про- тотипа, которые отсутствуют в заявляемом техническом реше- нии, т.е. не общие, а также признаки, которых нет в прототипе, но есть в заявляемом техническом решении, т.е. новые. Ограничи- тельная часть отделяется от отличительной разграничивающим словом «отличающийся»). отличающийся тем, что ___________________________________ (излагаются новые признаки, отличные от прототипа, и в новой совокупности отличные от всех других решений, описанных в дру- гих источниках, т.е. отличительные признаки, с помощью которых достигается технический результат, намеченный в задаче изоб- ретения. При этом, признаки ограничительной и отличительной части следует располагать в порядке их значимости: действия, операции, приемы процесса; временная последовательность дей- ствий, операций, приемов; режимные параметры; материалы, ве- щества; приспособления. Но расположение отличительных при- знаков может быть иным, если значимость отличий для дости- жения цели состоит, например, в использовании материалов, приспособлений и др.). 27 Практическое занятие № 2 ПАТЕНТНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ, ПАТЕНТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТАЦИЯ Цель занятия: изучить, что такое патентная информация и до- кументация, патентные исследования, виды патентного поиска; научиться проводить патентно-информационный поиск, оценивать патентоспособность и патентную чистоту предполагаемых техниче- ских решений. Патентная информация и документация, патентные исследования и патентная чистота. Порядок проведения патентных исследований Важное место в разработке объектов науки и техники отводится патентным исследованиям. В основе патентных исследований ле- жит патентный поиск или поиск патентной информации. Патентные исследования включают в себя исследования технического уровня и тенденций развития объектов техники, их патентоспособности и патентной чистоты. Патентные исследования проводят на различ- ных стадиях работы над объектом, начиная от составления техниче- ского задания на проектирование, кончая патентованием и реализа- цией законченной разработки. При этом используются как па- тентные, так и другие источники научно-технической информации. В Республике Беларусь с 1.10.1999 г. введен в действие новый стандарт на проведение патентных исследований СТБ 1180–99. Это важный нормативный акт, который учитывает развивающиеся ры- ночные отношения в республике, взаимосвязи между субъектами хозяйствования и распространяется на деятельность участников гражданского оборота независимо от форм собственности. Патентная информация – это совокупность сведений о резуль- татах интеллектуальной деятельности, заявленных или признанных объектами промышленной собственности. Патентная документация – это совокупность опубликованных и неопубликованных документов, содержащих информацию о поданных заявках на регистрацию ОПС, выданных патентах и свидетельствах на ОПС и изменениях правового характера, внесенных в них. 28 К патентной документации относят: – предварительное описание изобретений (в заявках); – описания изобретений к международным заявкам; – описания изобретений к региональным заявкам и патентам; – описания изобретений к национальным патентам; – описания, публикационные (титульные) листы к ПМ; – описания, рисунки, фотографии к патентам на промышленные образцы, свидетельствам на товарные знаки и т. п.; – официальные патентные бюллетени; – официальные публикации об изменениях патентно-правового характера (об отозванных заявках, о преобразовании заявки на изоб- ретение в заявку на полезную модель, о признании патента недей- ствительным, о продлении срока действия патента, об изменении со- става авторов, об изменении наименования патентовладельца, др.). Патентные исследования – это исследования технического уро- вня и тенденций развития объектов техники, их патентоспособ- ности, патентной чистоты, конкурентоспособности на основе па- тентной и другой информации. Патентная чистота – юридическое свойство объекта техники или технологии, заключающееся в том, что он может использовать- ся в данной стране без нарушения действующих на ее территории охранных документов исключительного права. Цели патентных исследований связаны с этапами разработки объекта техники. На стадии создания техники, включающей проведение научных исследований и разработку конструкторско-технологической доку- ментации, основными целями патентного исследования является вы- явление имеющихся технических решений в данной области, оп- ределение уровня этих решений и отбор перспективных изобретений и промышленных образцов, определение патентоспособности созда- ваемых технических и художественно-конструкторских решений. Если объект уже разработан, то цель патентных исследований состоит в определении новизны объекта для доказательства его охраноспособности. Если объект предполагается разрабатывать с помощью соиспол- нителей (посторонних фирм или частных лиц) или если объект го- товится к реализации, то целесообразно провести конъюнктурные патентные исследования. (Конъюнктура – это совокупность усло- 29 вий, явлений, ситуаций, стечения обстоятельств, способных повли- ять на исход какого-либо дела). На стадии освоения и реализации новой техники (продукции) изучение патентной информации необходимо для контроля за изме- нением уровня техники, определения патентной чистоты выпускае- мой продукции, принятия своевременных мер по использованию новейших решений или по их обходу, если они защищены патента- ми. В результате патентных исследований надо доказать, что объект или его часть не нарушают действующие в данной стране патенты, т.е. объект относительно этой страны обладает патентной чистотой. Такие исследования называют экспертизой на патентную чистоту. Не будет обладать патентной частотой в данной стране изделие, попадающее под действие охранных документов на изобретение, на полезную модель, на промышленный образец. При этом недоста- точно найти номера охранных документов, под действие которых попадает исследуемый объект, но и убедиться, что данный доку- мент в настоящее время действует. Работы по проведению патентных исследований с целью обеспече- ния патентной чистоты проводят в следующей последовательности: – разработка задания на проведение патентных исследований; – разработка регламента поиска; – поиск и отбор патентной и научно-технической документации; – систематизация и анализ отобранного информационного массива; – обобщение результатов и составление отчета о патентных ис- следованиях. Определение объекта, целей и задач проведения экспертизы на патентную чистоту должно осуществляться исполнителями (конс- трукторами, технологами, проектировщиками), непосредственно разрабатывающими конкретный объект техники при методической помощи работников патентных служб. Формирование документальной базы – прерогатива патенто- ведов с привлечением по необходимости разработчиков. В качестве исполнителя по осуществлению поиска и отбора па- тентной документации может выступать патентное подразделение организации (предприятия), выполняющей НИР или ОКР, независи- мая фирма патентного поверенного, выполняющая услуги, связан- ные с проведением патентных исследований, консалтинговая фир- ма, специализирующаяся на проведении патентных исследований и 30 др. Проведение патентных исследований и представление их ре- зультатов предусматривают в договорной или планово-технической документации на выполнение работ. При систематизации, анализе информационного массива и обоб- щении результатов патентного исследования необходимо совмест- ное участие разработчиков и патентоведов, привлечение специали- стов со знанием иностранных языков. Виды работ, при которых обеспечение патентной чистоты яв- ляется обязательным: 1) выполнение прикладных НИР, результатом которых является конкретное техническое решение; 2) выполнение ОКР; 3) новые разработки и существенное усовершенствование ранее существующих объектов; 4) разработка новых и пересмотр существующих стандартов; 5) экспонирование объектов техники на выставках и ярмарках, организуемых в нашей республике (РБ) и за рубежом; 6) передача технической документации за границу; 7) проектирование предприятий и других объектов капитального строительства, предназначенных для сооружения на территории Республики Беларусь; 8) проектирование объектов комплектных поставок (заводов, шахт, электростанций и т. п.), сооружаемых за границей при техни- ческом содействии Республики Беларусь; 9) предоставление лицензий на научно-технические достижения; 10) поставка объектов техники (изделий) на экспорт. Патентные исследования выполняются на основе задания, со- ставляемого по определенной, обязательной форме (Приложение А СТБ 1180–99). Задание на проведение патентных исследований является ис- ходным документом для такого рода исследований. Таким докумен- том также может быть, например, техническое задание на проведение патентных исследований, рабочая программа к заказ-наряду, график проведения патентных исследований и т. п. В задании определяются конкретные задачи, которые должны быть решены при проведении патентных исследований на конкретном этапе разработки объекта техники, основные виды выполняемых работ, ответственные испол- нители, сроки выполнения и формы отчетных документов. 31 Основные виды работ, рекомендуемые для включения в 1-ю и 5-ю графу задания на проведение патентных исследований, следу- ющие (таблица 2.1). Таблица 2.1 Содержание работ Отчетный документ 1. Разработка задания на поведение патентных исследований Задание 2. Разработка регламента поиска Регламент поиска 3. Поиск и отбор патентной и научно-техни- ческой документации 4. Составление отчета об информационном поиске Формы В.1, В.2, В.3 5. Систематизация и анализ отобранной доку- ментации 6. Составление отчета о патентных исследо- ваниях 6.1. Определение патентной чистоты объекта Формы Д.4.1–Д.4.7 6.2. Оформление патентного формуляра Патентый формуляр Задание на проведение патентных исследований разрабатывают заказчик и исполнитель. Задание утверждает заказчик или ответс- твенный руководитель работы (например руководитель НИР, глав- ный инженер проекта, главный или генеральный конструктор ОКР). Разработка регламента поиска – один из важнейших этапов про- ведения патентных исследований, достоверность и качество которых зависит от детальности и тщательной подготовки этого документа. Регламент поиска – это программа, определяющая и ограничи- вающая область проведения поиска по фондам патентной, научно- технической и конъюнктурно-экономической информации исходя из целей и задач патентных исследований, указанных в задании. Регламент патентного поиска – это, по сути, план поиска. Он состоит из определения типа исследований, вида поиска, его глуби- ны или ретроспективности (количества лет) и его широты (перечня стран, которыми ограничивают объем поиска). В регламент входит выбор источников информации, по которым будет вестись поиск аналогов объекта, а также индексы международных классификаций патентных документов МПК, МКПО, МКТУ и индексы классифи- кации научно-технической информации (универсальной десятичной классификации – УДК). 32 Регламент поиска составляется по обязательной форме (Прило- жение Б СТБ 1180–99) и включает: 1) определение предмета поиска; 2) определение стран поиска информации; 3) классификацию предмета поиска по МПК, МКПО, НКИ, УДК, ГС, СМТК, БТН (последние 3 наименования – это индексы конъ- юнктурной классификации: ГС – гармонизированная система (гар- монизированная товарная номенклатура), СМТК – стандартная международная торговая классификация ООН, БТН – Брюссельская таможенная номенклатура). Исходные данные по трем последним классификациям имеются в Торгово-промышленной палате Респуб- лики Беларусь; 4) выбор источников информации: патентная, научно-техничес- кая и конъюнктурная информация; 5) определение ретроспективности поиска информации; 6) наименование информационной базы (фонда). Перед заполнением основной формы регламента определяют цель поиска информации, которая зависит от задач патентных ис- следований, изложенных в задании. Цель можно сформулировать как предотвращение нарушения прав патентообладателей. 1. Предмет поиска определяют, исходя из конкретных задач па- тентных исследований, категории объекта техники (устройство, спо- соб, вещество), а также из того, какие его элементы, параметры, свой- ства и другие характеристики предполагается исследовать. Формули- ровать предмет поиска следует, по возможности, с использованием терминологии, принятой в системе МПК. На этапах формирования плана исследований (разработок), составления прогнозов предмет по- иска формулируется в обобщенном виде. На этапах выполнения НИОКР предмет поиска конкретизируется и может относиться к со- ставным частям, узлам и деталям разрабатываемого объекта. Для определения предмета поиска вначале необходимо опре- делить ключевые слова по теме. Обычно для этого просматривают картотеки и обзорные материалы, содержащиеся в организации или на предприятии. При недостатке информации проводят поиск по со- ответствующему выпуску РЖ ВИНИТИ, имеющемуся в РНТБ. Этот поиск позволяет выявить страны, в которых специалисты занимают- ся решением аналогичных проблем, а также выявить основные руб- рики МПК, необходимые для составления регламента поиска. 33 Полученные данные заносят в графу 1 формы «Регламент поис- ка» по СТБ 1180–99. 2. При экспертизе объектов техники на патентную чистоту поиск ведут по тем странам, в отношении которых не должны быть нарушены права патентообладателей. Круг стран поиска может оп- ределяться географией экспорта продукции или условиями лицен- зионных соглашений. Данные по странам поиска заносят в графу 2 регламента поиска по СТБ 1180–99. 3. Для правильного проведения поиска информации необходимо определить классификационные рубрики по каждому предмету поис- ка (в одной теме может быть выделено несколько предметов поиска). Для поиска изобретений и полезных моделей используют Меж- дународную патентную классификацию (МПК) и Национальную классификацию изобретений (НКИ). Перечень всех классификационных рубрик определяется с помо- щью Алфавитно-предметного указателя (АПУ) и непосредственно по Указателям классов изобретений (УКИ). В настоящее время действует 8-я редакция МПК, иногда указы- вают МПК 8 или цифру указывают в показателе степени после сло- ва: МПК8. МПК охватывает все области знаний, объекты которых могут подлежать защите охранными документами. МПК разделена на 8 разделов, каждому из которых присвоен индекс, обозначенный за- главной буквой латинского алфавита от А до Н: А, В, С, D, Е, F, G, Н. Содержание каждого из них помещено в отдельные издания МПК. Структура МПК представлена следующими разделами: А – удовлетворение жизненных потребностей человека; В – различные технологические процессы; С – химия, металлургия; D – текстиль и бумага; Е – строительство, горное дело; F – механика, освещение, отопление, двигатели и насосы, ору- жие и боеприпасы, взрывные работы; G – физика; Н – электричество. Структура МПК отражает сочетание двух основных принципов: функционального (например, раздел В) и предметно-темати- 34 ческого (например, раздел D). В эти разделы входят 118 классов, обозначаемых двузначными арабскими цифрами (от 01), 624 под- класса, которые указывают латинскими буквами, около 60000 групп и подгрупп, представленные арабскими цифрами, причем группа отделяется от подгруппы косой чертой. Сочетание обозначений всех этих рубрик составляет индекс МПК, содержащий индексы раздела, класса, подкласса и основной группы или подгруппы, например: G 03 В 9/ 00. Пример индекса МПК: G 03 В 9/00: G – раздел «Физика»; G 03 – класс «Фотография, голография»; G 03 В – подкласс «аппараты или устройства для получения фотоснимков и т. д.»; G 03 В 9/00 – группа/основная подгруппа «диафрагмы, фото- затворы». Далее идут подчиненные основной группе подгруппы: 9/02 – . . «диафрагмы»; 9/04 – . . «в виде одной подвижной пластины»; 9/08 – . . «затворы»; 9/10 – . . «лопасти и диски»; 9/12 – . . «с двумя элементами». Разделы, классы и подклассы образуют так называемые укруп- ненные рубрики МПК. Дробными рубриками именуются наиболее мелкие единицы деления МПК, совокупность которых составляет тематику каждого подкласса. Среди дробных рубрик различают ос- новные группы и подгруппы. Основные группы – иерархические рубрики более высокого уровня подчинения, чем подгруппы. Под- группы – рубрики, подчиненные группе или подгруппам более вы- сокого уровня иерархии. Соответственно этому полный индекс МПК записывается в сле- дующем виде, например: G 03 В 9/00. G раздел 03 B 9/00 - основная группа класс Или подкласс 9/08 дробные рубрики подгруппа 35 Еще один пример. Раздел Н – «Электричество». Раздел Н – электричество – поделен на 5 классов: Н 01 – основные элементы электрического оборудования; Н 02 – производство, преобразование и распределение электро- энергии; Н 03 – электронные схемы; Н 04 – техника связи; Н 05 – специальные области. Класс Н 01 включает подклассы: Н 01 B – кабели, проводники; Н 01 С – резисторы; Н 01 F – магниты, трансформаторы; Н 01 G – конденсаторы; Н 01 Н – переключатели; Н 01 J – электровакуумные и газоразрядные приборы; Н 01 L – полупроводниковые приборы; Н 01 S – приборы со стимулированным излучением; Н 01 Р – волноводы. Группы, через косую черту от них - номера подгрупп. Например, подкласс электровакуумных приборов Н 01 J с груп- пами H 01 J 1/ – элементы конструкций электродов (катодов, ано- дов, сеток и т. д.); H 01 J 3/ – элементы электронно-оптических систем; H 01 J 5/ – колбы и вводы; H 01 J 7/ – геттера; H 01 J 9/ – способы изготовления электродов; H 01 J 21/ – электронно-лучевые приборы; H 01 J 25/ – приборы типа М (магнетроны, амплитроны и т. д.). Указание на номер подгруппы. Например, относящиеся к элек- тродам электровакуумных приборов – группе Н 01 J 1/. Подгруппа Н 01 J 1/14 соответствует термокатодам, различаю- щимся материалом; /15 – катоды прямонакальные; /20 – катодные узлы с подогреваемыми термокатодами; /22 – подогреватели; /30 – автоэлектронные катоды; /32 – вторично-эмиссионные катоды; /46 – сетки и прочие варианты электродов. Как пример алгоритм поиска индекса МПК представлен в табл. 2.2. 36 Таблица 2.2 Выделить ключевые слова из описания классифицируемого объекта→ Алфавитно-предметный указатель (АПУ) к МПК Указатель ключевых терминов (УКТ) к МПК→ Ориентировочные индексы МПК→ Сравнить расшифровку ориентировочных ин- дексов и описание объ- екта→ Указатель классов (УК) МПК→ Полные индексы МПК→ Если не удается найти индекс МПК, тогда: объект Х рассматривают как часть более сложного устройства Y индексируют по целому устройству Y; объект индексируют по применению (средство Х осуществления способа Y индексируют в классе способа Y); объект индексируют по способу получения и т. д. Каждый патентный документ содержит техническую информа- цию, касающуюся предмета изобретения, т.е. технических объек- тов, с которыми изобретение непосредственно и главным образом связано и которые составляют основу предполагаемых или исклю- чительных прав. Эта информация называется информацией о пред- мете изобретения и подлежит обязательному классифицированию. Она обозначается индексом, стоящим на первом месте и называется «основным индексом». В тех случаях, когда необходимо проставить несколько основных индексов, индекс, который наиболее полно представляет сущность изобретения, проставляется на патентных документах первым. Для поиска научно-технической информации используют уни- версальную десятичную классификацию (УДК). Выявленные клас- сификационные индексы заносятся в графы 4 и 6 формы регламента поиска по СТБ 1180-99. Для поиска запатентованных промышленных образцов используют Международную классификацию промышленных образцов (МКПО) или Международную классификацию товаров и услуг (МКТУ). 37 Международная классификация промышленных образцов (МКПО) построена по предметному принципу и, в отличие от МПК, содержит только две рубрики (двухступенчатая): класс и подкласс, обозначаемые арабскими цифрами. Указатель классов МКПО со- стоит из трех частей, расположенных в одном томе. Первая часть содержит перечень классов и подклассов с примечаниями, уточня- ющими их содержание. Во второй части в алфавитном порядке в пределах каждого подкласса приведены наименования входящих в данный подкласс изделий. Третья часть – алфавитно-предметный указатель (АПУ) названий изделий. Чтобы определить индекс МКПО, нужно в АПУ найти название исследуемого промышленного образца, записать относящийся к нему индекс (между классом и подклассом ставится тире), затем найти этот индекс во второй части указателя и расшифровать его. Если расшифровка соответствует описанию и сфор- мулированным выше признакам исследуемого промышленного об- разца, то следует сделать вывод о том, что этот индекс принимает- ся. Если нет – проверить правильность выбранного названия и по- вторить поиск индекса. Названия некоторых классов МКПО: Класс 14. Оборудование для записи, передачи и обработки информации. 14-01 Устройства для записи или воспроизведения звука или изображения. 14-02 Оборудование для обработки данных, в том числе перифе- рийные устройства. 14-03 Устройства связи, дистанционного управления и радио усилители. Класс 16. Фото и киноаппаратура, оптические приборы. 16-06 Оптические приборы. Международная классификация товаров и услуг (МКТУ) явля- ется одноступенчатой и состоит из 34 классов товаров и 11 классов услуг. Заголовки классов указывают в общем виде только области, к которым товары и услуги в принципе могут относиться, и не со- держат названия конкретных товаров или услуг. Чтобы установить точную классификацию и наименование каждого конкретного това- ра или услуги, необходимо обратиться к Алфавитным перечням. 38 В каждом классе перечень расположен в алфавитном порядке по первому слову наименования товара или услуги. Отнесение общего термина в перечне товаров и услуг к какому-либо определенному классу товаров и услуг не исключает возможность использования это- го термина в словосочетаниях в этом классе или в других классах. В таких случаях общий термин отмечается звездочкой (*). Готовые изде- лия классифицируются, в основном, в соответствии с их функцией или назначением. Услуги классифицируются, в основном, в соответствии с направлением деятельности, охватываемым заголовком класса. Названия некоторых классов МКТУ: Класс 9. Приборы и инструменты научные, морские, геодезиче- ские, фотографические, кинематографические, оптические, для взвешивания, измерения, сигнализации, контроля (проверки), спа- сания и обучения; приборы и инструменты для передачи, распреде- ления, трансформации, накопления, регулирования или управления электричеством; аппаратура для записи, передачи, воспроизведения звука или изображений; магнитные носители информации, диски звукозаписи; торговые автоматы и механизмы для аппаратов с предварительной оплатой; кассовые аппараты, счетные машины, оборудование для обработки информации и компьютеры; обо- рудование для тушения огня. Примеры входящих товаров (изделий) в 9 класс: РУО-плееры; амперметры; антенны; аппараты телефонные; бло- ки памяти для компьютеров. Класс 41. Воспитание; обеспечение учебного процесса; развле- чения; организация спортивных и культурно-просветительных ме- роприятий. Примеры входящих услуг в 41 класс: библиотеки, обеспечиваю- щие выдачу книг на дом; обучение заочное; организация и проведе- ние конференций; проведение экзаменов; услуги образовательно- воспитательные. Класс 42. Научные и технологические услуги и относящиеся к ним научные исследования и разработки; услуги по промышленно- му анализу и научным исследованиям; разработка и усовершен- ствование технического и программного обеспечения компьютеров; юридическая служба. Примеры входящих услуг в 42 класс: исследования в области защиты окружающей среды; исследования в области физики; ис- 39 следования технические; консультации в области компьютерной техники. Если есть необходимость, определяют ГС, СМТК и БТН. 4. Выбор источников информации осуществляется с учетом: за- дач, решаемых в ходе патентных исследований; наличия информа- ционных источников в стране; оперативности выхода в свет источ- ников информации; полноты и характера информации в источнике; наиболее экономичного пути поиска информации; наличия автома- тизированных систем поиска информации. При проведении патентных исследований используются различ- ные отечественные и зарубежные источники патентной, научно-тех- нической и конъюнктурно-экономической информации. Наиболее распространенными источниками патентной информации являются официальные бюллетени патентных ведомств различных стран, полные описания изобретений к патентам, отчеты о международном (РСТ) и европейском поиске, реферативные издания патентных ве- домств и специализированных фирм, справочно-поисковый аппарат (СПА) к патентному фонду, публикации решений патентных судов. Зарубежная патентная информация в виде рефератов на русском языке публиковалась в следующих сборниках: РЖ/ВНИИПИ «Изобретения за рубежом» (1972–1977), «Изобретения в СССР и за рубежом» (1978–1984), а с 1985 г. издается реферативный сборник РЖ/ВНИИПИ «Изобретения стран мира» (в настоящее время изда- ющим органом является ИНИЦ Роспатента). В РБ информация об изобретениях, промышленных образцах, товарных знаках (с 1997 г. и о полезных моделях) публикуется в бюллетене Национального центра интеллектуальной собственности (НЦИС) (ранее Государственный патентный комитет РБ) «Афи- цыйны бюлетэнь», в РФ соответственно «Изобретения, полезные модели», «Промышленные образцы», «Товарные знаки, наименова- ния мест происхождения товаров». Наиболее оперативными источниками патентной информации яв- ляются патентные бюллетени, издаваемые патентными ведомствами стран поиска, и информационные материалы, публикуемые специа- лизированными информационными центрами (английской фирмой «Derwent», американской фирмой «Chemical Abstracts Service» и др.), а также публикации Международного бюро ВОИС, Европейского патентного ведомства и Евразийского патентного ведомства. 40 При экспертизе объектов техники на патентную чистоту исполь- зуют в основном патентную документацию, т. е. бюллетени нацио- нальных патентных ведомств и полные описания изобретений и по- лезных моделей к патентам, а в случае если срок известности тех- нического решения выходит за пределы срока действия патента, то используют научно-техническую и конъюнктурную информацию. Все источники информации, выбранные для поиска, указывают- ся в графах 3, 5, 7, 9 регламента поиска. 5. Глубина (ретроспективность) поиска информации зависит от задач патентных исследований на различных этапах разработки объекта техники. Глубина (ретроспективность) поиска – это число лет, по кото- рым будет вестись поиск, отсчитываемое от года, в котором осу- ществляется поиск. Глубина поиска зависит от цели патентных ис- следований. Если целью является определение технического уровня или новизны объекта, то глубину выбирают с учетом особенностей развития области техники, к которой относится объект. Так, если область техники новая, то глубину поиска выбирают до первого по- явления в технике ее объектов. Если данная область техники из- вестна давно, то ограничиваются периодом ее наиболее интенсив- ного развития. (Следует иметь в виду, что объекты техники в сред- нем обновляются каждые 7–10 лет, однако возможна глубина поиска в 50 лет). При экспертизе на патентную чистоту глубину по- иска принимают равной сроку действия патентов в стране поиска. Этот срок в большинстве стран 20 лет. Широта поиска – это перечень стран, по которым предполага- ется вести поиск. Она также зависит от цели патентных исследова- ний. Например, при определении технического уровня или новизны объекта выбирают страны с наиболее развитой областью техники, к которой относится объект. В этих странах может быть наиболее полная информация об исследуемой области техники. При экспер- тизе на патентную чистоту выбирают страны, в которых предпола- гается реализовать объект. При проведении экспертизы объектов техники на патентную чи- стоту глубина поиска определяется сроком действия патента в стране поиска с учетом возможности его продления. Глубину (ретроспективность) поиска указывают в графе 11 рег- ламента поиска (Приложение Б по СТБ 1180–99). 41 6. Основными источниками информации являются: а) фонды патентной информации в РНТБ (г. Минск, пр. Победителей, 7); б) патентная информация в Интернете; в) научно-техническая и конъюнктурная информация. Если патентные исследования проводятся с целью проведения экспертизы на патентную чистоту, то применяют следующие виды поиска: тематический; поиск патентов-аналогов; фирменный, если известно, что в данной области техники работает ограниченное число фирм; патентно-правовой, при котором определяют объем прав патентовладельцев и изучают сроки действия патентов (с уче- том возможности продления патентов или их аннулирования). К патентной информации относятся сведения правового, тех- нического и экономического характера, извлеченные из патентных документов о всех видах объектов промышленной собственности. При этом наибольшую ценность представляют полные описания изобретений и полезных моделей. Патентная информация имеет ряд преимуществ перед другими видами информации, что делает ее не- заменимой при проведении патентных исследований. Основные преимущества патентной информации: 1) патентная информация содержит сведения о научно-техничес- ких достижениях исследователей и разработчиков ведущих стран мира. Сведения об этих достижениях дублируются в других видах информации (научно-технической, рекламно-коммерческой и др.) только на 20–30 %. Сведения же об остальных 70–80 % достижений содержатся только в источниках патентной информации; 2) полные описания изобретений и полезных моделей имеют стандартную структуру, что облегчает доступ к тем или иным све- дениям об изобретениях, необходимым при проведении отдельных видов исследований; 3) информация об изобретении или полезной модели относится, как правило, к одному техническому решению, что облегчает систе- матизацию информации по объектам исследований; 4) наиболее важные изобретения патентуются одновременно в нескольких странах, где публикуются описания изобретений к па- тентам-аналогам на языке той страны, где этот патент выдается. Это облегчает доступ к информации о наиболее важных научно-техни- 42 ческих достижениях путем обращения к описанию изобретения па- тента-аналога той страны, язык которой доступен пользователю; 5) патентная информация хорошо систематизирована и имеет единую для большинства стран мира классификацию МПК, что об- легчает проведение поиска и формирование баз данных и компью- теризированных систем поиска; 6) наличие в описаниях изобретений (полезных моделей) сведе- ний о заявителе, патентообладателе и изобретателе (название фир- мы, фамилии изобретателей, адреса и др.) облегчает получение до- полнительной информации о соответствующих научно-технических достижениях и условиях приобретения прав на их использование путем прямого обращения к патентовладельцу или изобретателю. Патентно-правовой поиск проводят для выявления всех действу- ющих патентов, имеющих отношение к проверяемому на патент- ную чистоту объекту, и определения объема прав патентообладате- лей. Этот вид поиска необходимо проводить для предотвращения возможности претензий со стороны третьих лиц при обеспечении патентной чистоты экспортируемых изделий, объектов передавае- мых лицензий, а также при оказании технической помощи по реа- лизации в третьих странах проектов, разработанных в нашей стране. Экспертиза объектов техники на патентную чистоту. Методика экспертизы в отношении изобретений Ответственность за нарушение патентов приводят к необходимо- сти принятия мер, предотвращающих возможность нарушения па- тентов в странах реализации соответствующих объектов техники, т.е. мер по обеспечению их патентной чистоты. Обладающими патент- ной чистотой в отношении какой-либо страны являются такие объек- ты, которые не подпадают под действие патентов на изобретения, полезные модели или промышленные образцы, выданных уполномо- ченным патентным ведомством и имеющих силу на территории дан- ной страны. Кроме того, объекты не должны нарушать зарегистриро- ванные товарные знаки, а также фирменные наименования, знаки обслуживания и наименования места происхождения товара. Экспертиза на патентную чистоту проводится с целью опреде- ления возможности беспрепятственного использования данного объекта в определенной стране или группе стран и выработки ре- 43 комендаций по обеспечению таких условий использования, которые не приводят к нарушению патентов третьих лиц. Она заключается в поиске и установлении всех действующих в данной стране (стра- нах) охранных документов на различные виды промышленной собс- твенности (изобретения, полезные модели, промышленные образ- цы, товарные знаки и др.), имеющих отношение к данному объекту, их анализу, а также в исследовании условий, которые могли бы спо- собствовать беспрепятственному использованию данного объекта в этой стране (странах). Виды промышленной собственности, в отношении которых сле- дует проводить экспертизу на патентную чистоту, зависят от на- значения объекта техники. В отношении изобретений проверяются устройства, способы, вещества, штаммы и др. объекты. В отноше- нии полезных моделей проверяются только устройства, предназна- ченные к поставке (экспонированию) в страны, где предусмотрена правовая охрана этого вида промышленной собственности. В отно- шении промышленных образцов также проверяются только устройс- тва, за исключением тех, которые являются составными частями (комплектующими изделиями), не участвующими в формировании общего внешнего вида того изделия, для которого они предназначе- ны. В отношении товарных знаков проверяются все изделия, снаб- женные маркировкой как на самом изделии, так и на его упаковке, а также техническая и служебная документация, на которой помещен товарный знак организации, предприятия или фирмы. Экспертиза изобретений на патентную чистоту по характеру и со- держанию выполняемых работ подразделяется на следующие стадии. Первая стадия: подготовительная. Представляет собой фор- мирование программы и выбор оптимальной методики проверки, решение организационных вопросов, завершающихся согласовани- ем программы проверки. Вторая стадия экспертизы: выполнение программы. Заклю- чается в проведении поиска патентов, которые имеют отношение к проверяемому объекту, в их изучении, анализе выявленных патен- тов, а также в рассмотрении и оценке всех других обстоятельств, на основании которых можно сделать вывод о патентной чистоте объ- екта и возможности его реализации. На третей стадии подготавливаются обоснованные выводы о патентной чистоте данного объекта в отношении всех видов про- 44 мышленной собственности, по которым проводилась его проверка, формулируются рекомендации о возможностях использования (реа- лизации) в стране и за границей с указанием тех мер, которые сле- дует принять для этого, а также осуществляется документальное оформление результатов экспертизы. Все эти работы, как правило, выполняются на месте, в организации или на предприятии. Рекомендуется следующий порядок выполнения работ, включа- ющий ряд этапов. 1. Оценка условий и выбор оптимальной методики экспертизы для данного объекта. На этом этапе уясняется цель экспертизы. Определяются страны проверки, виды промышленной собственно- сти, по которым необходимо делать проверку на патентную чистоту (изобретения, промышленные образцы, полезные модели, товарные знаки). 2. Изучение особенностей патентного законодательства стран, в отношении которых проводится экспертиза. Основной целью это- го этапа является рассмотрение положений патентных законов стран, представляющих интерес, и оценка возможностей реализации объек- тов (продукции, лицензий) в этих странах. 3. Выбор технических решений и других элементов, подлежащих экспертизе на патентную чистоту. На этом этапе устанавливается перечень использованных в проверяемом объекте технических ре- шений, которые подлежат проверке по патентным фондам соответ- ствующих стран, а также перечень всех других существенных для данного объекта технических решений (элементов), которые в силу своей известности такой проверке не подлежат. 4. Выбор комплектующих (покупных) изделий и полуфабрикатов, подлежащих экспертизе на патентную чистоту. Здесь определя- ется перечень комплектующих (покупных) изделий и полуфабрика- тов, сведения о патентной чистоте которых необходимы для оценки патентной чистоты объекта в целом. 5. Определение и подбор технической документации на данный объект, по которой будет осуществляться экспертиза на патент- ную чистоту На этом этапе осуществляется подбор технической до- кументации, содержащей все технические решения, которые должны быть проверены на патентную чистоту по патентным фондам. 6. Определение классификационных рубрик Целью этапа является определение перечня рубрик международной и национальных си- 45 стем классификации изобретений, в соответствии с которыми будет проводиться поиск патентов. 7. Выбор патентной документации, по которой будет прово- диться экспертиза на патентную чистоту. Для каждой страны определяется вид патентной документации, который позволяет ознакомиться с действующими в данной стране патентами исклю- чительного права, относящимися к проверяемому объекту. 8. Формирование и согласование программы экспертизы объек- та на патентную чистоту. На этом этапе составляется регламент или программа поиска, которые должны быть согласованы с долж- ностными лицами (ведущий конструктор, главный инженер, руко- водитель патентной службы). 9. Систематизация обнаруженных патентов, их предваритель- ная оценка и отбор патентов, требующих дальнейшего исследова- ния. На этом этапе производится выявление и отбор из числа обна- руженных тех действующих патентов, которые затрагивают прове- ряемый объект и требуют детального анализа и обоснования рекомендаций и выводов. 10. Детальный анализ отобранных патентов. Цель этапа – уста- новить, распространяется ли данный патент на проверяемый объект или его часть, т.е. подпадает ли объект под действие этого патента. 11. Поиск патентов-аналогов и их анализ. В случае подпадания проверяемого объекта под действие одного или нескольких патен- тов в странах (стране), по которым проводилась экспертиза его па- тентной чистоты, необходимо установить круг стран, где еще име- ются действующие патенты, выданные на те же изобретения (па- тенты-аналоги). 12. Проверка правомерности выдачи мешающих патентов. На этом этапе определяется возможность опротестования или оспари- вания действующего мешающего патента, его аннулирования, при- знания недействительным, либо ограничения объема охраны в со- ответствии с законодательством соответствующей страны. 13. Выводы по результатам экспертизы объекта на патентную чистоту. На основании всесторонней оценки результатов работы по каждому из предшествующих этапов приводятся обоснованные выводы о патентной чистоте объекта по всем видам промышленной собственности и в отношении стран, по которым проводилась его экспертиза. 46 Объект считается обладающим патентной чистотой в отноше- нии данной страны только в следующих двух случаях: – при экспертизе не было выявлено ни одного действующего па- тента, имеющего отношение к объекту в целом, его узлам, механиз- мам, составным частям и другим элементам; – упомянутые выше патенты были обнаружены, однако их ана- лиз показал, что они на данный объект и его элементы не распро- страняются. Если объект не обладает патентной чистотой в отношении одной или нескольких стран, возможными рекомендациями по его исполь- зованию могут быть: 1) рассмотрение путей обхода мешающего патента. При оценке путей обхода следует иметь в виду, что он может быть достигнут за счет исключения в объекте одного или нескольких существенных признаков того пункта формулы мешающего патента, под действие которого подпадает данный объект. При этом не использование од- ного или нескольких признаков по патенту не должно снижать тех- нический уровень объекта по сравнению с запатентованным. При обнаружении патента, лишающего объект патентной чисто- ты, следует установить, сколько времени еще осталось до истечения срока действия патента, если осталось, допустим, 2–3 года, то вряд ли целесообразно заниматься созданием нового технического реше- ния, поскольку ко времени организации серийного производства па- тент может потерять силу; 2) опротестование или оспаривание мешающего патента. При этом следует прежде всего исходить из перспектив и масштабов реализации объекта в данной стране (экспорт крупных партий, про- дажа лицензий, строительство объекта комплектной поставки и т. п.), а также из значения мешающего патента для объекта в целом. Как правило, нет необходимости опротестовывать, а тем более оспаривать в суде (за исключением случаев предъявления встречно- го иска) патенты, распространяющиеся на второстепенные для дан- ного объекта элементы; 3) оценка объема возможных претензий владельца нарушенного патента. Оценка возможности использования объекта при отсутствии патентной чистоты, когда, например, поставляется уникальный при- бор в небольшом количестве, при этом прибор нарушает патент из-за наличия второстепенной детали. Прибор поставляется, а за наруше- 47 ние патента на второстепенную деталь уплачивается штраф. По пред- варительному расчету доход будет выше, чем уплаченный штраф; 4) приобретение лицензии на мешающий патент. Методика экспертизы в отношении других объектов охраны промышленной собственности Полезные модели (ПМ). Парижской конвенцией по охране про- мышленной собственности не предусмотрена обязательная охрана полезных моделей. Тем не менее законодательства более 1/3 стран- участниц Парижской конвенции предусматривают охрану полезных моделей патентами исключительного права. Проверку устройства на патентную чистоту в отношении ПМ не- обходимо проводить в случаях: – поставки объекта на экспорт в страны, в которых имеется ох- рана ПМ; – экспонирования объектов на выставках (ярмарках), организуе- мых в таких странах; – продажи лицензий в страну, где имеется охрана ПМ; – передачи технической документации на изготовление данного объекта в страну, в которой имеется охрана ПМ, и в др. случаях. Экспертиза устройств на патентную чистоту в отношении ПМ аналогична экспертизе в отношении изобретений (классификация по МПК, формула полезной модели). Основная особенность при проверке в отношении ПМ заключается в том, что выбор подлежа- щих проверке технических решений проводится с учетом малых сроков охраны ПМ. Промышленные образцы (ПО). Экспертиза на патентную чисто- ту в отношении ПО должна проводиться по всей предлагаемой к продаже промышленной продукции бытового и производственно- технического назначения. Экспертиза объекта на патентную чистоту в отношении ПО име- ет существенные отличия от экспертизы в отношении изобретений и включает следующие этапы: 1) оценка необходимости экспертизы объекта на патентную чистоту в отношении ПО исходя из его назначения (устройство, готовое к упо- треблению, комплектующее изделие, полуфабрикат и т. д.) и характера (новая разработка, объем экспорта, выставочный экспонат и т. п.); 48 2) определение стран, в отношении которых должна проводиться экспертиза и изучение законодательства этих стран по охране ПО; 3) выбор методики экспертизы по каждой из упомянутых стран; 4) определение источников (патентной и иной документации), по которым будет проводиться поиск зарегистрированных ПО; 5) выявление в объекте элементов технической эстетики (особен- ностей внешнего вида), подлежащих проверке, и их классификация; 6) поиск охраняемых в странах проверки ПО, имеющих отноше- ние к проверяемому объекту; 7) сопоставление обнаруженных ПО с проверяемым объектом и выводы о его патентной чистоте в отношении ПО. В качестве ПО охраняется только внешний вид изделия. Внут- ренние элементы конструкции, невидимые в готовом изделии при обычном его употреблении, в качестве ПО не охраняются. Заключительным этапом экспертизы на патентную чистоту ПО является его сопоставление с обнаруженным охраняемым образцом. Для стран, где не публикуется внешний вид зарегистрированных образцов, это сопоставление ведут по фотографиям и рисункам, по- мещаемым в фирменных каталогах, проспектах, журналах и других источниках, либо непосредственно по образцам изделий, если они имеются в нашей стране. Товарные знаки. Экспертиза на патентную чистоту в отношении товарных знаков заключается, как правило, в выполнении следую- щих этапов: 1) оценка объекта с точки зрения необходимости его проверки в отношении товарных знаков; 2) выявление в объекте всех элементов его маркировки, требую- щих проверки; 3) определение стран, в отношении которых следует провести проверку; 4) определение классификационного индекса изделия по системе классификации товаров и услуг; 5) определение источников патентной и иной документации, по которой следует проводить проверку; 6) проведение поиска зарегистрированных товарных знаков; 7) сопоставление проверяемых элементов маркировки с заре- гистрированными знаками и выводы о патентной чистоте объекта в отношении товарных знаков. 49 Сфера охраны товарного знака распространяется, как правило, только на тождественные и сходные товары. Исключение могут представлять только широко известные знаки, используемые для различного вида товаров. Фирменные наименования. Фирменные наименования пред- ставляют собой объект промышленной собственности, по которому нет необходимости проводить экспертизу на патентную чистоту. В большинстве стран мира фирменные наименования не регис- трируются, они охраняются по факту их использования. Наличие фирменного наименования может служить основанием для оспари- вания позднее зарегистрированного третьим лицом такого же или тождественного товарного знака. Документальное оформление результатов проверки объекта техники на патентную чистоту После проведения экспертизы на патентную чистоту полученные результаты необходимо документально оформить, заполнив формы В.1–В.3 и формы раздела Д.4 (формы Д.4.1–Д.4.7) отчета о патент- ных исследованиях по СТБ 1180–99, а также патентный формуляр. Хотя стандартом не предусмотрен такой документ, как патентный формуляр, составление его необходимо, поскольку он представляет собой итоговый документ, в который в сжатой и лаконичной форме заносятся сведения о патентной чистоте объекта техники на основе данных отчета о патентных исследованиях. Рекомендуется исполь- зовать форму и содержание патентного формуляра, предусмотрен- ные ГОСТ 15.012–84 «Система разработки и постановки продукции на производство. Патентный формуляр». На основании патентного формуляра принимается решение о возможности поставки продук- ции на конкретный рынок. Отчет о патентных исследованиях должен содержать (Приложение 2): • Титульный лист. • Список исполнителей. • Содержание. • Перечень сокращений, условных обозначений, символов, еди- ниц, терминов. • Общие данные об объекте исследования. • Основную (аналитическую часть). 50 • Заключение. • Приложения. Общие данные об объекте исследования должны содержать: да- ты начала и окончания работы (год, месяц) и краткое описание объ- екта, его назначение, область применения. Основная (аналитическая) часть отчета о патентных исследо- ваниях в данном случае включает раздел «Исследование патентной чистоты объекта». Включение конкретных разделов в основную часть отчета о па- тентных исследованиях определяется заданием на проведение па- тентных исследований. В приложения к отчету о патентных исследованиях включают: – задание на проведение патентных исследований; – регламент поиска; – отчет об информационном поиске (формы В.1, В.2, В.3); – описания изобретений, аннотации документов и другие спра- вочные материалы, отобранные при проведении поиска (при необ- ходимости). В заключении в общем случае приводят: – обобщенные выводы по патентным исследованиям; – оценку состояния выполнения работы, составной частью кото- рой являются патентные исследования (например, НИР и ОКР), в свете соответствия его требованиям к конечным результатам рабо- ты, целям, планам, программам, перспективам деятельности пред- приятия (организации); – предложения по использованию результатов патентных иссле- дований для совершенствования научно-технической, промышлен- ной продукции, услуг и развития предприятия. Отчет о патентных исследованиях утверждает ответственный руководитель работы, выдавший задание на проведение патентных исследований. Контрольные опросы к занятию 1. Что такое патентные исследования (ПИ)? Цель ПИ на стадии создания новой техники. Виды работ, при которых ПИ обязательны. Что такое УДК? Этапы экспертизы на патентную чистоту в отно- шении изобретения. 51 2. Что такое патентная чистота? Цель патентных исследований, когда объект разработан. Что такое регламент патентного поиска? Что такое МКПО? Этапы экспертизы на патентную чистоту в от- ношении полезной модели. 3. Что такое патентная информация? Цель патентных исследова- ний на стадии освоения и реализации новой техники. Что такое предмет патентного поиска? Что такое МКТУ? Этапы экспертизы на патентную чистоту в отношении промышленного образца. 4. Что такое патентная документация? Последовательность про- ведения патентных исследований с целью обеспечения патентной чистоты изобретения. Что такое МПК? На основе чего производит- ся выбор источников информации при проведении патентных ис- следований. Этапы экспертизы на патентную чистоту в отношении товарного знака. 52 Приложение 2 «БЕЛОРУССКИЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ» УДК 621.382:53(075.8) № госрегистрации «УТВЕРЖДАЮ» Проректор по НИР _________________Ф.И.О. ________________ 2011 г. ОТЧЕТ о патентно-информационных исследованиях по теме НАЗВАНИЕ ТЕМЫ РАБОТЫ Руководитель НИР Ф.И.О. Минск 2011 53 Список исполнителей Руководитель ________________ Ф.И.О. Исполнители: ________________ Ф.И.О. ________________ Ф.И.О. ________________ Ф.И.О. Содержание стр. Перечень сокращений 1. Общие данные об объекте 2. Основная (аналитическая) часть 3. Заключение Приложения Перечень сокращений АОА – анодный оксид алюминия. ГД – газовый датчик. ММС - микромеханические структуры. 1. ОБЩИЕ ДАННЫЕ ОБ ОБЪЕКТЕ Исполнитель НИР: лаборатория ……. Заказчик: НАН Беларуси Начало разработки: 01.01.2011 г. Окончание разработки: 31.12.2012 г. Назначение, область применения, краткое описание объекта. 2. ОСНОВНАЯ ЧАСТЬ Материалы, отобранные для анализа. Сведения об изобретениях по теме: “Микромеханические, микроэлектромеханические и микросенсор- ные системы”. 54 3. ЗАКЛЮЧЕНИЕ АНАЛИЗ НОВИЗНЫ И ЗНАЧИМОСТИ РАССМАТРИЕВАЕ- МОЙ ПРОБЛЕМЫ В СРАВНЕНИИ С ДОСТИЖЕНИЯМИ МИРО- ВОЙ НАУКИ И ТЕХНИКИ Регламент поиска по заданной проблеме выполнен в полном объеме и без пробелов. В результате поиска обработано для последующего анализа ряд документов и научных публикаций, релевантных предмету и цели поиска. Проведенный анализ отечественной и зарубежной патентной и научно-технической информации показал, что проблема выбора и разработки перспективных микромеханических, микроэлектроме- ханических микроструктур и микросенсоров с пленочными чув- ствительными элементами на основе алюмооксидной технологии для газовых датчиков остается актуальной. Данные отечественной и зарубежной литературы показывают, что вопросы исследования электрических и механических свойств тонких слоев анодного ок- сида алюминия для определения возможностей целенаправленного применения в газовой сенсорики являются актуальными. Ожидаемые результаты планируемой НИР. В результате выполнения проекта предполагается разработать …, создать … макетные образцы … В научном плане .... В практическом плане ... Область применения… При анализе найденных документов патентной и научно- технической информации полных аналогов с данной темой не вы- явлено. Планируемая тема охраноспособна. Обладает новизной и отсут- ствием дублирования. Исполнитель Ф.И.О. 55 Практическое занятие № 3 ДОГОВОРЫ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ Цель занятия: изучить договоры о распределении имуществен- ных прав на объекты интеллектуальной собственности, авторские договоры и ответственность за их нарушение, лицензионный дого- вор и договоры на передачу исключительных прав. Все многообразие договоров в сфере интеллектуальной соб- ственности можно условно разделить на три группы: 1) договоры между физическими, а также физическими и юри- дическими лицами о распределении исключительных имуществен- ных прав на результаты интеллектуальной деятельности физиче- ских лиц, такие как трудовой контракт, включающий условия о принадлежности авторского права на служебные изобретения; до- говор о порядке выплаты вознаграждения автору изобретения, не являющемуся патентообладателем; соглашение о распределении вознаграждения между соавторами объекта интеллектуальной соб- ственности и ряд других; 2) лицензионные договоры между физическими, юридическими, а также между физическими и юридическими лицами о передаче прав на объекты интеллектуальной собственности, такие как дого- вор продажи-покупки лицензии на использование изобретения по патенту и другие; 3) авторские договоры о передаче прав на объекты авторского права и смежных прав. Помимо этих специфических для сферы интеллектуальной соб- ственности договоров в экономическом обороте объектов интеллек- туальной собственности действуют другие договоры гражданского характера, такие как договоры залога, доверительного управления, аренды (лизинга) и т. п., отражающие различные способы использо- вания прав на объекты интеллектуальной собственности. 56 Договоры о распределении имущественных прав на объекты интеллектуальной собственности Трудовой контракт. Ранее условиями найма «работников зна- ний» в Республике Беларусь не предусматривалась возможность продажи объектов интеллектуальной собственности и выплаты их авторам денежного вознаграждения сверх заработной платы за ис- ключением поощрений за создание изобретения. Ситуация кардинальным образом изменилась с появлением в стране института интеллектуальной собственности, так как ст. 14 Закона Республики Беларусь «Об авторском праве и смежных пра- вах», ст. 6 Закона Республики Беларусь «О патентах на изобрете- ния, полезные модели, промышленные образцы» и другими закона- ми о промышленной собственности предусмотрена возможность заключения договора между нанимателем и работником по поводу создаваемых последним служебных объектов интеллектуальной собственности. В то же время эти законы оговаривают принадлеж- ность имущественных прав на служебные объекты интеллектуаль- ной собственности нанимателю. Возникает вполне обоснованный вопрос: нужно ли заключать такой договор или нет? Альтернативой такому договору может быть включение соответ- ствующих норм в трудовой контракт или трудовой договор при найме «работника знаний». В ряде случаев наниматели считают требования авторов заклю- чить договор об использовании служебных объектов интеллекту- альной собственности или включить дополнительные пункты в тру- довой контракт противозаконными, поскольку исключительные имущественные права на такие объекты и без этого договора при- надлежат им по закону. Однако зарубежная практика свидетель- ствует о том, что такой договор не только не обременяет нанимате- ля излишними обязательствами, но и нередко нужен ему не меньше, чем наемному работнику. Особенно явно польза от контракта, оговаривающего взаимные обязательства сторон по вопросу использования служебных объек- тов интеллектуальной собственности, проявляется в случае перехо- да квалифицированного наемного работника в конкурирующую фирму. В этом случае наниматель оказывается совершенно неза- щищенным от разглашения работником конфиденциальных сведе- 57 ний о своей фирме, ее ноу-хау, клиентских базах, планах освоения новой продукции и т. п. Разглашение или прямое использование этих сведений во вред фирме может нанести ей серьезный ущерб, если упомянутым договором не предусмотрены требования о нераз- глашении работником конфиденциальной информации в случае его увольнения по собственному желанию или инициативе нанимателя. В международной практике при заключении трудового контрак- та работник принимает на себя следующие обязательства: – ставить в известность нанимателя о создаваемых изобретениях; – без разрешения нанимателя не разглашать секретную инфор- мацию о компании в период работы по найму и после увольнения; – не использовать при работе в данной компании конфи- денциальную информацию компаний, в которых работник был за- нят до поступления к нанимателю; – в случае увольнения возвратить материалы, относящиеся к де- ятельности компании и имеющие секретный характер и т. п. Для осуществления контроля за деятельностью сотрудников ком- пания принимает ряд мер профилактического характера во избежание нарушений сотрудниками условий трудового договора. Так, в канад- ских институтах научные сотрудники обязаны ежегодно представлять отчет о возможных конфликтах в сфере охраны объектов интеллекту- альной собственности. А в американских институтах научные сот- рудники обязаны предоставлять информацию о своей деятельности специальным комиссиям. В случае обнаружения нарушения сотрудни- ком своих обязательств, он получает сначала предупреждение, а затем может быть освобожден от занимаемой должности. С учетом этого опыта и по мере развития рыночных отношений в сфере интеллектуальной собственности в примерную форму кон- тракта нанимателя с работником должны быть введены следующие обязательства работника: – информировать нанимателя обо всех случаях создания ОИС как в порядке служебного задания, так и в порядке личной инициа- тивы, если в последнем случае работа выполняется с использовани- ем инфраструктуры и знаний нанимателя; – не раскрывать и не передавать третьим лицам информацию о создании и содержании, а также техническую документацию на со- здаваемый ОИС; 58 – своевременно оформлять всю документацию, необходимую для патентно-лицензионной защиты ОПС и его продажи; – не допускать случаев создания или сбыта ОИС без ведома нанимателя, соблюдать его коммерческую тайну и т. п. Наниматель, со своей стороны, должен гарантировать работнику: – активное продвижение созданного работником объекта интел- лектуальной собственности на рынок или использование его в соб- ственном производстве; – защиту его интересов в случае продажи объекта интеллекту- альной собственности, автором которого является работник; – патентование изобретений автора в странах-лицензиатах – доступ работника ко всем материалам, имеющим отношение к продаже ОИС; – безусловную выплату работнику вознаграждения, предусмот- ренного соответствующими нормативными документами или дого- вором между работником и нанимателем и т. п. Следует отметить, что типовые формы трудовых контрактов с различными категориями наемных работников в Республике Бела- русь, а также российские разработки не удовлетворяют современ- ным требованиям к таким актам и требую существенной доработки. Договор о порядке выплаты вознаграждения автору патента, не являющемуся патентообладателем. В преамбуле договора ука- зываются субъекты договора: автор (соавторы) патента и его патен- тообладатель. Предмет договора – вознаграждение автору патента права на ко- торый принадлежат патентообладателю. Патентообладатель – юридическое или физическое лицо, кото- рому выдан патент на изобретение, полезную модель, промышлен- ный образец. Существенные условия договора: – патентообладатель обязуется выплатить автору (соавторам) единовременное вознаграждение за патент в трехмесячный срок после его выдачи в размере _______ бел. руб., которое не учитыва- ется при дальнейших выплатах. Размер единовременного возна- граждения не может быть меньше 10 базовых величин, максималь- ный размер вознаграждения устанавливается по договоренности между патентообладателем и автором (соавторами); 59 – размер выплачиваемого патентообладателем вознаграждения за каждый факт использования патента, включая случаи продажи лицензий и переуступки патента третьим лицам, устанавливается в соответствии с нормами действующего законодательства. Преду- смотрены два варианта расчета размера минимального вознаграж- дения – не менее 10 % годовой прибыли (соответствующей части дохода), ежегодно получаемой патентообладателем от использова- ния патента, или не менее 15 базовых величин за каждый год ис- пользования объекта промышленной собственности, полезный эф- фект от которого не выражен в прибыли. Вознаграждение выплачи- вается в трехмесячный срок с даты подписания акта об использовании объекта промышленной собственности по патенту и при последующем использовании в трехмесячный срок с даты от- четного периода, определенного настоящим договором. Отчетный период устанавливается с 1 января по 30 июня и с 1 июля по 31 де- кабря каждого года использования патента. Максимальный размер вознаграждения устанавливается по договоренности между патен- тообладателем и автором (соавторами); – автор (соавторы) вправе ознакомиться с расчетами размера вознаграждения и материалами, использованными при этих расче- тах. Изменения и дополнения договора, включая установление осо- бенностей его применения, могут производиться заключением до- полнительного соглашения. Договор подписывается патентообладателем и автором (соав- торами) или одним из соавторов, которому это поручено отдельным соглашением между соавторами, заключенным в письменной форме. Соглашение о распределении вознаграждения между соавто- рами объекта интеллектуальной собственности. В преамбуле соглашения перечисляются все соавторы объекта интеллектуальной собственности, указывается его полное наименование (для автор- ских свидетельств, патентов и заявок указываются номер, дата по- дачи, приоритет). Соавторы соглашаются с тем, что: – при получении вознаграждения за использование данного ОИС общая сумма вознаграждения делится между соавторами двумя воз- можными способами: а) поровну или б) пропорционально творческому вкладу каждого соавтора или объему вложенных ими ресурсов; 60 – в случае возникновения споров между соавторами после под- писания настоящего соглашения стороны примут все меры по раз- решению их путем переговоров между собой, а в случае невозмож- ности разрешения указанных споров путем переговоров, они долж- ны разрешаться в судебном порядке; – соавторы обязуются соблюдать конфиденциальность настоя- щего соглашения, а также немедленно уведомить друг друга о лю- бом факте, свидетельствующем о нарушении условий конфиденци- альности; – обязательства в отношении соблюдения условий конфи- денциальности действуют в течение срока действия настоящего со- глашения, которое заключается на ____ лет (в случае ОПС – на ого- воренный срок или на срок действия патента). Соглашение подписывается всеми соавторами и вручается по одному экземпляру каждому из них. Авторские договоры: понятие, виды, содержание Авторский договор – соглашение, по которому одна сторона (ав- тор) передает или обязуется передать в будущем имущественные права на произведение, а другая сторона (правообладатель) обязуется выплатить обусловленное сторонами вознаграждение, обеспечив при использовании указанных прав личные неимущественные права ав- тора. Другими словами, авторский договор представляет собой со- глашение, в котором указан перечень передаваемых или уступаемых полностью прав (например, только воспроизведение произведения без его распространения или прокат без воспроизведения и т. д.). Авторские договоры могут предусматривать как передачу ис- ключительных прав, так и передачу неисключительных прав на объекты интеллектуальной собственности: – передача исключительных прав – разрешает использование объекта только тем лицом, которому они переданы, и дает право этому лицу использовать объект по своему усмотрению и запре- щать его использование другим лицам. – передача неисключительных прав – разрешает пользователю использование объекта наряду с обладателем имущественных ис- ключительных прав и/или другими лицами, получившими раз- решение на использование этого же объекта. 61 В авторском договоре раскрываются следующие положения: – способы использования объектов; – сроки, на которые передается право; – территория, на которую распространяется действие передавае- мого права; – порядок определения размера вознаграждения авторам за каж- дый способ использования объектов; – порядок и сроки выплаты вознаграждения авторам. В зависимости от вида произведения и способа его использова- ния выделяют: 1) договоры на создание и использование литературных произ- ведений; 2) договоры на создание и использование музыкальных произве- дений; 3) договоры на создание и использование архитектурных произ- ведений; 4) договоры на создание и использование иных произведений (аудиовизуальных, графических и т. д.). В зависимости от степени готовности произведения выделяют: 1) авторский договор заказа; 2) авторский договор на готовое произведение. Также выделяют: 1) авторский договор на обнародованное произведение; 2) авторский договор на необнародованное произведение. При отсутствии в авторском договоре условия о сроке, на кото- рый передается право, договор может быть расторгнут автором по истечении пяти лет с даты его заключения, если пользователь будет письменно уведомлен об этом за шесть месяцев до расторжения до- говора. При отсутствии в авторском договоре условия о террито- рии, на которую передается право, действие передаваемого по дого- вору права ограничивается территорией РБ. Законодательством предусмотрена гражданско-правовая, адми- нистративная и уголовная ответственность за нарушение условий авторского договора. В рамках гражданско-правовой ответственности автор или иной правообладатель вправе требовать от нарушителя: 1) признания прав. Данный способ может сопровождаться публич- ным заявлением о существовании определенного права, которое делает- 62 ся нарушителем или за его счет. Указанная мера защиты особенно акту- альна в случаях нарушения личных неимущественных прав автора; 2) восстановления положения, существовавшего до нарушения права, и прекращения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения Восстановлением положения может являться, например, изъятие незаконно изданного тиража литературного про- изведения; прекращение действий, нарушающих право или созда- ющих угрозу его нарушения, может быть, например, прекращение подготовки к выпуску в свет неправомерно переданного издания или компакт-диска; 3) возмещения убытков, включая упущенную выгоду; 4) компенсации убытков; 5) компенсации морального вреда. Договор о продаже лицензии на изобретение и расчет цены лицензии Лицензионный договор – это соглашение, по которому одна сторона (владелец имущественных прав – лицензиар) предоставля- ет другой стороне (лицензиату) право или разрешение на ис- пользование ОПС на условиях, предусмотренных договором (без смены правообладателя). Виды лицензионных соглашений можно разделить как по объе- му передаваемых прав, так и по форме их охраны. По объему передаваемых прав: – неисключительные (простые) лицензии предусматривают передачу имущественных прав на ОИС с сохранением за лицензиа- ром права использования объекта и права выдачи лицензий другим лицам; – исключительные лицензии предусматривают передачу иму- щественных прав на ОИС лицензиату с сохранением за лицензиа- ром права использования объекта в части, не передаваемой лицен- зиату (в собственной хозяйственной деятельности), но без права выдачи лицензий другим лицам. – полные лицензии предусматривают передачу всех имуще- ственных прав. По форме охраны: 63 – патентные лицензии – это соглашения о передаче прав на ис- пользование объекта промышленной собственности, т.е. техниче- ского решения, имеющего правовую охрану. – беспатентные лицензии – это передача ноу-хау (знаний, не защи- щенных правами промышленной собственности) для использования. – сопутствующие лицензии и сублицензии. Предметом лицензионного договора признается передача от- дельных объектов исключительных прав. В отличие от договора ком- мерческой концессии по лицензионному договору могут быть пере- даны лишь некоторые объекты интеллектуальной собственности. Лицензионный договор должен содержать условие о том, что качество товаров лицензиата будет не ниже качества товаров ли- цензиара и что лицензиар будет осуществлять контроль за выпол- нением этого условия. Лицензионный договор заключается в пись- менной форме и регистрируется в федеральном органе исполни- тельной власти по интеллектуальной собственности. Без этой регистрации указанный договор считается недействительным. Любое лицо, не являющееся патентообладателем, вправе исполь- зовать запатентованные изобретение, полезную модель, промыш- ленный образец лишь с разрешения патентообладателя. Лицензиар должен обязательно обладать исключительным правом на объект интеллектуальной собственности, подтвержденным патентом или свидетельством о регистрации. На стороне лицензиата может вы- ступать как юридическое, так и физическое лицо, в том числе ино- странное. Лицензионный договор может быть заключен с предоставлением исключительной или неисключительной лицензии. При исключи- тельной лицензии лицензиату передается право на использование объекта интеллектуальной собственности в пределах, оговоренных договором, с сохранением за лицензиаром права на его использова- ние в части, не передаваемой лицензиату. При неисключительной лицензии лицензиар, предоставляя лицензиату право на использо- вание объекта интеллектуальной собственности, сохраняет за собой все права, подтверждаемые патентом, в том числе и на предостав- ление лицензий третьим лицам. Пример расчета цены лицензии 64 Последовательность выполнения расчета цены лицензии вклю- чает определение цены лицензионного договора и составление ли- цензионного договора. Наиболее сложным вопросом при заключении лицензионного договора является определение его стоимости (цены) и порядок вы- платы вознаграждения лицензиару по договору. Понимая, что реальная коммерческая ценность передаваемых по лицензии объектов техники и технологии может быть установлена только в процессе эксплуатации этих объектов, в международной практике сначала производится расчет беспатентной лицензии, а затем рассчитывается поправочный коэффициент для определения стоимости запатентованного объекта техники и технологии. Как правило, при определении цены лицензионного договора учитываются следующие факторы: – научно-техническая значимость и коммерческие возможности использования нововведения, обеспечивающие лицензиату получе- ние дополнительной прибыли от применения предмета лицензии; – размер капитальных вложений, необходимых для организации производства продукции по лицензии; – наличие правовой охраны продукции; – территория договора, т.е. перечень стран, на территории кото- рых лицензиату предоставлено право использования технологии для организации производства и продажи продукции; – собственные расходы при разработке технологии изготовления продукции, при поставке сырья, комплектующих узлов и деталей и т. д.; – объем передаваемой технической документации на объект ли- цензии; – объем технической помощи, оказываемой лицензиаром лицен- зиату в освоении закупленной им лицензии; – наличие конкурентных предложений; – виды платежей за лицензию, существующее налогообложение и т. д. Чаще всего расчет цены беспатентной лицензии сводится к – определению ожидаемой прибыли от использования лицензии в производстве на основе перечисленных выше факторов; – установлению доли прибыли, выплачиваемой лицензиару в ка- честве вознаграждения за весь срок лицензионного договора. 65 Наиболее широко применяются два метода расчета цены беспа- тентной лицензии: – на основе размера прибыли лицензиата; – на базе роялти. Определение цены лицензии на основе размера прибыли лицензи- ата. Расчетную цену лицензии на основе размера прибыли лицен- зиата определяют по формуле: Ср = В Т П Д, (3.1) где В – среднегодовой выпуск продукции по лицензии в период действия лицензионного договора; Т – срок действия лицензионного договора; ΔП – дополнительная прибыль от реализации каждой единицы продукции, изготовленной по лицензии: П = П1 – П2 = (Z1 – C1) – (Z2 – C2), где П1, Z1, С1 – соответственно прибыль, продажная цена и себесто- имость единицы продукции, выпускаемой с использованием лицен- зии; П2, Z2, С2 – соответственно прибыль, продажная цена и себесто- имость единицы продукции, выпускаемой по действующей у ли- цензиата технологии; Д – коэффициент, определяющий распределение прибыли от использования лицензии между лицензиатом и лицензиаром (как правило, составляет от 10 до 30 %). Такой расчет имеет ограничен- ное применение, поскольку: – существует значительная вероятность ошибки в расчетах из-за отсутствия и недостоверности информации, касающейся таких па- раметров, как прибыль, себестоимость и продажная цена; – в основу оценки заложено предполагаемое использование ли- цензии на предприятиях лицензиата, который не заинтересован в предоставлении лицензиару полной информации об использовании лицензии, что снижает достоверность расчетов. Целесообразно расчетную цену лицензии на основе размера при- были лицензиата применять в тех случаях, когда лицензиар работа- ет на предприятии лицензиата, на котором предполагается исполь- 66 зование лицензии, или имеет возможность получить полную ин- формацию об экономических показателях этого предприятия. Определение цены лицензии на базе роялти. Роялти R может быть определено по формуле: R = Д ( П Z) (3.2) т. е. роялти представляет собой отношение выплачиваемой лицен- зиару части (Д) дополнительной прибыли с единицы изготовленной по лицензии продукции (ΔП) к продажной цене этой продукции (Z). Под продажной ценой понимается цена изготовленной по лицен- зии продукции, поставляемой со склада завода-изготовителя, за вы- четом расходов на упаковку, страхование, налоги и другие непроиз- водственные затраты (цена «нетто франко-завод»). Расчетная про- дажная цена обычно определяется на основе: – конкурентных цен на аналогичную продукцию белорусских и зарубежных коммерческих предприятий; – прейскурантов или предложений отечественных или зарубеж- ных производителей аналогичной продукции с учетом поправок на количество, торговых отношений и разницы в характеристиках продукции. Несмотря на то, что в формуле (3.2) содержатся те же показате- ли, что и в формуле (3.1), метод определения цены лицензии на базе роялти применяется значительно чаще, так как R определяется не расчетным путем, а эмпирически – путем использования установ- ленных в мировой практике для различных отраслей промышленно- сти усредняемых размеров роялти – так называемых стандартных роялти (см. табл. П3.7). Из формулы (3.2) можно определить дополнительную прибыль от реализации единицы продукции, изготовленной с использовани- ем лицензии П = (R Z) Д, (3.3) а формула расчетной цены лицензии получается подстановкой формулы (3.3) в формулу (3.1), после чего получаем: Ср = В Т Z R. (3.4) 67 Но эта формула применяется в тех случаях, когда объем выпуска продукции, ее продажная цена и размер роялти не изменяются в течение всего срока действия лицензионного договора. В реально- сти цена использования лицензии может изменяться в течение сро- ка действия договора, поэтому целесообразно расчетную формулу для определения цены определять с помощью формулы Ср = Ti i 1 Вi Zi Ri, (3.5) где Вi – объем выпуска продукции по лицензии в i-м году в преде- лах срока действия лицензионного договора; Zi – ожидаемая продажная цена продукции по лицензии в i-м го- ду в пределах срока действия лицензионного договора; Ri – размер роялти в i-м году в пределах срока действия лицен- зионного договора; Т – срок действия лицензионного договора. Окончательную цену определяют с учетом факта получения па- тента, т.е. наличия правовой охраны изобретения. С этой целью рассчитывается коэффициент, определяющий изобретательский уровень предмета лицензии (Dо): Dо = K1 K2 K3, (3.6) где К1 – коэффициент достигнутого результата (конкретное значе- ние определяется по табл. П3.1 и П3.2); К2 – коэффициент сложности решаемой технической задачи (конкретное значение определяется по табл. П3.1 и П3.3); К3 – коэффициент новизны (конкретное значение определяется по табл. П3.1 и П3.4). Тогда окончательная формула для определе- ния цены лицензии имеет вид Ср = D Ti i 1 Вi Zi Ri. (3.7) 68 Для выполнения расчетов ниже приводятся следующие таблицы значений коэффициентов и вариантов выполнения темы № 3 (табл. П3.1–П3.8 приложения 3). 69 Пример выполнения задания ПРИМЕР. Исходные данные для расчета цены лицензии на изго- товление Устройства для воспроизведения инфра-низкочастотных угловых скоростей и ускорений следующие: В1 = 30 шт. Z1 =8090 руб. B2 = 50 шт. Z2 = 8500 руб. B3 = 50 шт. Z3 = 8500 руб. B4 = 50 шт. Z4 = 8400 руб. В5 = 35 шт. Z5 = 8400 руб. Количество лет, в течение которых производится и продается продукция по лицензии, – 5. Значение коэффициента достигнутого результата К1 = 0,8 (пятый пункт табл. П3.2). Значение коэффициента сложности решенной технической зада- чи К2 = 0,5 (четвертый пункт табл. П3.3). Значение коэффициента новизны К3 = 0,4 (третий пункт табл. П3.4). Стандартную ставку роялти для средства измерения определяем по табл. П3.7: R = 0,06. Коэффициент, определяющий изобретательский уровень пред- мета лицензии (Dо), рассчитывается по формуле (3.6): Dо = K1 K2 K3 = 0,8 0,5 0,4 = 0,16, после чего определяется по табл. П3.8 поправочный коэффициент D = 1,06. По формуле (3.7) определяем цену лицензии как сумму стоимо- сти лицензии по годам: Ср = D Ti i 1 Вi Zi Ri = = 15436 + 27030 + 27030 + 26712 + 18698 = 114906 руб. После определения цены лицензии составляется лицензионный договор. 70 Приложение 3 Таблица П3.1 Нормирующие коэффициенты Номер варианта 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 Номера пунктов в таблицах П3.2–П3.4 К1 2 5 4 2 5 1 3 6 4 3 К2 3 5 1 4 7 2 6 5 8 6 К3 1 1 2 6 3 6 4 2 3 2 Таблица П3.2 № п/п Достигнутый результат Значение К1 1 Достижение заданных второстепенных техниче- ских характеристик, не являющихся определяю- щими для конкретной продукции (технологическо- го процесса) 0,2 2 Достижение технических характеристик, подтвер- жденных документально в актах, технических усло- виях, паспортах, чертежах и других документах 0,3 3 Достижение основных технических характеристик, являющихся определяющими для конкретной про- дукции (технологического процесса), подтвер- жденных документально 0,4 4 Достижение качественно новых основных техни- ческих характеристик продукции (технологическо- го процесса), подтвержденных документально 0,6 5 Получение новой продукции (технологического про- цесса), обладающего высокими основными техниче- скими характеристиками среди известных видов 0,8 6 Получение новой продукции (технологического процесса), впервые освоенной в производстве и обладающей качественно новыми техническими характеристиками 1,0 71 Таблица П3.3 № п/п Достигнутый результат Значение К2 1 Задача решена с помощью конструктивного вы- полнения одной простой детали, изменения одного параметра простого процесса, одной операции про- цесса, одного ингредиента рецептуры 0,2 2 Задача решена с помощью конструктивного вы- полнения сложной или сборной детали, неосновно- го узла, механизма, изменения двух и более неос- новных параметров несложных процессов, измене- ния двух и более неосновных операций технологического процесса, изменения двух и бо- лее неосновных ингредиентов рецептуры и т. п. 0,3 3 Задача решена с помощью конструктивного выпол- нения одного основного или нескольких неосновных узлов машин, механизмов, части (неосновной) про- цессов, части (неосновной) рецептуры и т. п. 0,4 4 Задача решена с помощью конструктивного вы- полнения нескольких основных узлов, основных технологических процессов, части (основной) ре- цептуры и т. п. 0,5 5 Задача решена с помощью конструктивного выпол- нения машины, станка, прибора, аппарата, сооруже- ния, технологических процессов, рецептуры и т. п. 0,6 6 Задача решена с помощью конструктивного вы- полнения машины, станка, прибора, аппарата, со- оружения со сложной кинематикой, аппаратурой контроля, с радиоэлектронной схемой, силовых машин двигателей агрегатов, комплексных техно- логических процессов, сложных рецептур и т. п. 0,9 7 Задача решена с помощью конструктивного вы- полнения машины, аппарата, сооружения со слож- ной системой контроля автоматических поточных линий, состоящих из новых видов оборудования, системы управления и регулирования, сложных комплексных технологических процессов, рецептур особой сложности и т. п. 1,1 8 Задача решена с помощью конструктивного вы- полнения технологических процессов и рецептур особой сложности, главным образом относящихся к новым разделам науки и техники 1,25 72 Таблица П3.4 № п/п Новизна Значение К3 1 Задача решена с помощью изобретения, заключа- ющегося в применении известных средств по но- вому назначению (когда формула изобретения начинается словом «применение») 0,25 2 Задача решена с помощью изобретения, заключа- ющегося в новой совокупности известных реше- ний, обеспечивающих заданный технический ре- зультат, т. е. когда отличительная часть формулы изобретения содержит указания на новые связи между известными элементами, иную последова- тельность операций или иной процентный состав ингредиентов по сравнению с прототипом 0,3 3 Задача решена с помощью изобретения, имеющего прототип, совпадающий с новым решением по большинству основных признаков 0,4 4 Задача решена с помощью изобретения, имеющего прототип, совпадающий половиной основных при- знаков с новым решением 0,6 5 Задача решена с помощью изобретения, имеющего прототип, совпадающий с новым решением по меньшему числу основных признаков 0,6 6 Задача решена с помощью изобретения, характери- зующегося совокупностью существенных отличий. Не имеющих прототипа, т. е. когда изобретение решает новую задачу принципиально иным путем (пионерское изобретение) 0,8 Таблица П3.5 Вид лицензии Z5 Z4 Z3 Z2 Z1 Продажная цена СИ в i-м году Полная 1600 1700 1800 1800 1920 1 Вариант Неисключительная 1900 2150 2150 2150 2040 2 Исключительная 1000 1100 1100 1200 860 3 Полная 5300 5400 5400 5600 5380 4 Неисключительная 900 1100 1100 1250 1250 5 Исключительная 550 550 580 580 410 6 Полная 1100 1100 1100 1300 1300 7 Неисключительная 650 720 720 720 690 8 Исключительная 500 510 510 510 330 9 Полная 3200 3500 3500 3500 3300 0 73 Таблица П3.6 В5 В4 В3 В2 В1 Продажная цена СИ в i-м году 500 1100 1200 1000 380 1 Вариант 350 900 900 840 420 2 1500 2000 2200 2100 1300 3 30 140 150 120 50 4 900 1300 1500 1500 880 5 4080 5000 5000 5100 3200 6 850 1300 1300 1100 725 7 1500 3150 3200 3150 1900 8 2000 3400 3400 3400 2640 9 250 400 440 440 195 0 Таблица П3.7 Отрасли промышленности или область использования предмета лицензии Размер роялти, % Электронная промышленность 4–10 Электротехническая промышленность 1–5 Химическая промышленность 1,5 Фармацевтическая промышленность 2–7 Станкостроительная промышленность 4,5–7,5 Автомобильная промышленность 1–3 Самолетостроение и авиатехника 6–10 Сварочное оборудование 3,5–6 Оборудование для металлургической промышленности 4–6 Оборудование для пищевой промышленности 4 Оборудование для цементных заводов 3–5 Оборудование для очистки воды 5 Холодильное оборудование 2–4 Нагревательные системы 4–6 Котельное оборудование 5 Компрессоры, насосы 5–7 Моторы промышленного назначения 4–7 Оборудование для обработки поверхностей 6–7 Электротехническое оборудование 4–7 Реле- аппаратура 4–6 Сигнальное оборудование 1–1,5 Электрические контрольно-измерительные приборы 3–5 74 Окончание табл. П3.7 Отрасли промышленности или область использования предмета лицензии Размер роялти, % Электронное оборудование 4–8 Медицинское оборудование и приборы 4–7 Измерительные приборы 5–7 Таблица П3.8 Изобретательский уровень объекта Dо Поправочный коэффициент D 1,0 1,3 0,9 1,27 0,8 1,24 0,7 1,21 0,6 1,18 0,5 1,15 0,4 1Д2 0,3 1,09 0,2 1,06 0,1 1,03 Менее 0,1 1,0 Практическое занятие № 4 КОММЕРЦИАЛИЗАЦИЯ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ И ПУТИ ЕЕ РЕШЕНИЯ Цель занятия: изучить рынок интеллектуальной собственности (характерные черты рынка объектов интеллектуальной собственно- сти, особенности маркетинга объектов интеллектуальной собствен- ности); трансфер объектов промышленной собственности (трансфер технологий в развитых странах, особенности трансфера технологий в Республики Беларусь и сделки в процессе трансферных техноло- гий); договоры об использовании объектов интеллектуальной соб- ственности. 75 Особенности маркетинга объектов интеллектуальной собственности Рынок интеллектуальной собственности представляет собой со- вокупность продавцов и покупателей объектов интеллектуальной собственности, исключительные права на которые реализуются в результате научно-исследовательских, опытно-конструкторских и опытно-технологических работ, ноу-хау, научных и художествен- ных произведениях, кинофильмах, компьютерных программах, на сайтах Интернета и других видах интеллектуальной деятельности человека. Таким образом, в качестве товара на рынке интеллектуальной собственности выступают исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности. В остальном здесь действуют все рыночные законы, разрабатываются планы маркетинга и проводят- ся маркетиноговые исследования, однако имеются и определенные особенности, обусловленные спецификой товара. Рынок объектов интеллектуальной собственности серьезно отли- чается от рынка традиционных товаров (работ, услуг). Отличие со- держится уже в характеристиках самих объектов интеллектуальной собственности: эта продукция уникальна, чаще всего дорогостоя- щая, поскольку на ее производство затрачен высококвалифициро- ванный интеллектуальный труд, и т. д. Отсюда вытекают специфические особенности этого рынка: – рынок объектов интеллектуальной собственности, как правило, имеет дело только с новыми как для продавца, так и для покупателя объектами купли-продажи; – это малоэластичный рынок, т.е. рынок продукции, которая, как правило, не имеет аналогов или практически незаменима, так что ценовая политика оказывает на объем сбыта ограниченное влияние; – это, как правило, сравнительно быстро растущий рынок; – на таком рынке зачастую отсутствует конкуренция в резуль- тате монополии на интеллектуальную собственность, которую га- рантирует правовая защита; – несмотря на возможную рыночную монополию, объект интеллек- туальной собственности имеет ограниченный характер своей товарной формы, поскольку превращается в товар не сразу, а только тогда, когда появляется возможность его коммерческого использования; 76 – реализация объектов интеллектуальной собственности требует маркетингового анализа одновременно в нескольких отраслях с обязательным учетом инновационного потенциала покупателя. Чтобы добиться определенного успеха на таком рынке, не- обходимо провести серьезные маркетинговые исследования. Особенностями маркетинга объектов интеллектуальной соб- ственности являются: – значительный, иногда исчисляемый десятилетиями, временной разрыв между появлением объекта интеллектуальной собственности и его воплощением в товаре, признанием потребителем и получением коммерческой выгоды от использования того или иного объекта; – как следствие, маркетинговые исследования рынка объектов интеллектуальной собственности должны быть ориентированы на более далекую перспективу, должны предвосхищать развитие науки и техники на 5–15 и более лет, быть весьма чувствительны к появ- лению открытий и принципиально новых изобретений, создающих предпосылки для создания неизвестных на момент проведения ис- следований поколений техники, продукции, услуг, предметов куль- туры и быта, а также условий и качества жизни населения; – маркетинговые исследования должны учитывать социальный эффект от появления того или иного объекта интеллектуальной собственности, учитывать прогнозируемые изменения потребно- стей человека и общества в такого рода объектах, с целью обеспе- чения конкурентоспособности будущих товаров, в которых эти объ- екты будут использованы; – при определении цены объекта интеллектуальной соб- ственности следует учитывать, что она зависит от способности объ- екта удовлетворять потребности потребителя, а также экономить живой труд и материальные ресурсы в сфере производства, причем именно последнее свойство делает объект интеллектуальной соб- ственности уникальным и дает его владельцу исключительное пра- во его использования; – быстрый моральный «износ» объектов интеллектуальной соб- ственности требует от маркетолога принятия своевременных мер по за- щите исключительных прав на результаты интеллектуальной деятель- ности, а также определения оптимального срока вывода объекта на ры- нок; 77 – многие объекты интеллектуальной собственности могут прода- ваться на нескольких рынках, например, книгу можно предложить издательству и киностудии одновременно, что следует учитывать при разработке плана маркетинга. Маркетинг объекта интеллектуальной собственности со стороны продавца имеет целью найти покупателя для этого объекта, а со стороны покупателя – найти объект, подходящий по цене и каче- ству. Обе задачи одинаково сложные, так как продавец должен опо- вестить о своем объекте интеллектуальной собственности множе- ство покупателей, чтобы обеспечить выгодные условия продажи, а покупатель должен очень хорошо знать потенциальных поставщи- ков интересующих его объектов, чтобы не пропустить выгодное предложение и опередить конкурентов. На практике такого рода проблемы решаются путем налаживания долгосрочных устойчивых связей продавцов и покупателей, будь то объекты авторского права или промышленной собственности. Сложность работы на рынке объектов интеллектуальной соб- ственности состоит в том, чтобы из массы, например, изобретений, выбрать то, которое окажется на острие технического прогресса че- рез 5–10 лет. Большую помощь в решении этого вопроса оказывают патентные исследования, однако если речь идет, например, о худо- жественных произведениях, то здесь следует использовать другие источники информации. Маркетинговое исследование рынка объектов интеллектуальной собственности должно выполняться с учетом этапов жизненного цикла этих объектов, которые несколько отличаются от этапов жиз- ненного цикла товаров, созданных с использованием таких объек- тов. Можно выделить семь этапов жизненного цикла объектов ин- теллектуальной собственности: – этап предшествования созданию объекта интеллектуальной собственности совпадает по времени с годами учебы его автора, так как ни один объект интеллектуальной собственности не создается неподготовленным мозгом. Необходимы годы учебы, анализа, пред- шествующие синтезу нового знания, выраженного в таком объекте; – этап создания объекта интеллектуальной собственности моз- гом человека, продолжительность которого может измеряться мгновениями «божественного озарения» или занимать всю челове- ческую жизнь; 78 – этап объективизации, завершающийся переводом мыс- лительного образа в одну из объективных форм существования объ- екта интеллектуальной собственности. Длительность этапа – от не- скольких минут до многих лет. В большинстве случаев этапы со- здания и объективизации объекта интеллектуальной собственности идут одновременно, но мысль всегда предшествует ее материализо- ванному воплощению; – этап возникновения права начинается и заканчивается в мо- мент создания произведения для объектов авторского права и смежных прав; для объектов промышленной собственности этот этап может длиться от нескольких месяцев до нескольких лет; права на объект возникают лишь в силу признания их государством, кото- рое подтверждается выдачей патента или свидетельства; – этап коммерциализации является определяющим в судьбе вновь созданного объекта, так как на этом этапе решается вопрос, станет ли объект интеллектуальной собственности товаром, прине- сет ли прибыль. Весьма важным моментом является своевремен- ность вывода на рынок объектов интеллектуальной собственности, особенно патентов; – этап морального старения объекта интеллектуальной соб- ственности начинается в момент завершения его создания и совпа- дает по времени с такими этапами жизненного цикла товара или услуги, как этапы роста продаж, насыщения рынка, падения спроса, ухода с рынка. Увеличение объема сбыта товара или услуги, содер- жащих объекты интеллектуальной собственности, не сопровожда- ется увеличением числа продаж самого объекта, так как продать один и тот же объект интеллектуальной собственности несколько раз на основе неисключительной лицензии весьма проблематично, поскольку покупатель хочет быть уверенным в том, что будет мо- нопольным производителем товара или услуги по лицензии; – этап замены объекта интеллектуальной собственности но- вым начинается по завершении этапа объективизации нового объ- екта интеллектуальной собственности, который идет на смену уста- ревшему. Однако реальная «смена власти» происходит в процессе коммерциализации объекта интеллектуальной собственности по мере использования его в новом товаре или услуге. Особенностью объектов интеллектуальной собственности на этом этапе является то, что они никогда не исчезают вместе с товаром. Старые объекты 79 интеллектуальной собственности являются носителями знаний, ко- торые усваиваются авторами и изобретателями на этапе предше- ствования, помогая создать на их основе новые, более совершенные объекты интеллектуальной собственности. Некоторые объекты интеллектуальной собственности, такие как товарный знак, переживают десятки и сотни товаров фирм и стано- вятся все дороже с течением времени. Исследование рынка объектов интеллектуальной собст- венности включает следующие этапы: 1) изучение спроса на объекты интеллектуальной собственности; 2) изучение предложения объектов интеллектуальной соб- ственности; 3) исследование конъюнктуры рынка; 4) определение конкурентоспособности объекта интеллектуаль- ной собственности; 5) выбор партнера и заключение соглашения (договора, контракта). Основным назначением большинства объектов интеллектуальной собственности является использование их в процессе производства товаров или оказания услуг. Нередко организации создают объекты интеллектуальной собственности, которые могут быть использованы в собственном производстве или проданы по лицензии. В таком слу- чае решение об использовании принимается с учетом экономической выгоды, которую получит собственник от использования объекта интеллектуальной собственности на собственном предприятии или от продажи лицензии. В первом случае вся прибыль остается у соб- ственника, во втором случае она распределяется между лицензиаром и лицензиатом в соотношении 10–30 : 70–90 %. Зачастую предприятия вынуждены продавать высокоэффектив- ные объекты интеллектуальной собственности в силу следующих обстоятельств: • отсутствие или недостаток средств у владельца объекта для ор- ганизации собственного производства продукции; • неспособность выдержать конкуренцию с зарубежными произ- водителями по цене и особенно качеству товара или услуги; • невостребованность объекта промышленной собственности государственным или иным заказчиком по тем же причинам; • отсутствие собственного производства; 80 • непомерно высокие налоги, таможенные пошлины и иные сбо- ры, делающие производство продукции нерентабельным, и т. п. Принимая решение о продаже лицензии на объект интеллекту- альной собственности или использовании его в собственном произ- водстве, необходимо также учитывать такие обстоятельства, как расходы на транспортировку и создание сервисных служб для об- служивания экспортируемой продукции. В тех случаях, когда права на объект интеллектуальной собственности передаются по неис- ключительной лицензии, необходимо сопоставить объемы выпуска продукции в собственном производстве и по лицензии, а также тер- риторию действия неисключительной лицензии, и сравнить потен- циальную прибыль от реализации собственной продукции на этих территориях с прибылью от продажи лицензии. Если существует спрос на соответствующий объект интеллекту- альной собственности, то решение о продаже принимается, исходя из оценки возможных коммерческих результатов за определенный расчетный период, т. е. из соотношения экономического эффекта, подтверждаемого расчетами, основанными на маркетинговых ис- следованиях. Субъектами рынка объектов интеллектуальной собственности в Республике Беларусь выступают их продавцы и покупатели. В качестве продавцов объектов интеллектуальной собст- венности выступают: – научные организации и учреждения, функционирующие в Рес- публике Беларусь; – институты Национальной академии наук Беларуси; – высшие учебные заведения; – научно-промышленные и промышленные предприятия, име- ющие в своем составе конструкторские и конструкторско-техно- логические структурные подразделения; – учреждения культуры и искусства, предлагающие для продажи объекты авторского права и смежных прав; – малые научные и научно-инновационные предприятия, занятые разработкой и производством наукоемкой продукции; – зарубежные фирмы и изобретатели; – частные лица – изобретатели, рационализаторы, художники, писатели, композиторы и т. п., не имеющие постоянного места ра- боты или поддержки своих разработок по месту работы; 81 – другие юридические и физические лица. Все эти субъекты являются реальными или потенциальными продавцами объектов интеллектуальной собственности. Что касается покупателей объектов интеллектуальной соб- ственности, то к их числу следует отнести: – предприятия промышленности, сельского и лесного хозяйства, связи, транспорта, социальной и других сфер всех форм собствен- ности от промышленных гигантов до малых предприятий и частных предпринимателей без образования юридического лица; – издательства, средства массовой информации, фирмы по про- изводству аудио- и видеопродукции и т. п.; – зарубежные предприятия, фирмы и частные лица. Ряд субъектов хозяйствования, таких как научно-иссле- довательские организации, институты Национальной академии наук Беларуси, учебные заведения, выступают одновременно как продав- цы и покупатели прав на объекты интеллектуальной собственности. Трансфер объектов промышленной собственности Сделки по продаже объектов интеллектуальной собственности отличаются от имущественных сделок тем, что в процессе сделки «из рук в руки» переходят не вещи, а исключительные права на ре- зультаты интеллектуальной деятельности. Как правило, это воз- мездные сделки, при этом обычно имеет место передача некоего материального носителя информации и знаний (рукопись, комплект технической документации, дискета с компьютерной программой и т. п.), однако основу сделки составляет уступка прав на объект ин- теллектуальной собственности правообладателем правопреемнику. В случае передачи прав на объекты промышленной собст- венности принято называть такие сделки трансфером технологий. Трансфер технологии – это «сделка между сторонами, независимо от ее правовой формы, которая преследует в качестве цели или од- ной из целей передачу прав по лицензии или уступку прав на про- мышленную собственность, продажу или любой другой вид пере- дачи технологических услуг». Важнейшими механизмами трансфера технологий являются: 82 – трансфер через персонал (перемещение персонала между раз- личными отраслями в науке, технике, экономике и управленческих структурах); – трансфер между разработчиками, изготовителями и потребите- лями через взаимодействие фирм с поставщиками и клиентами; – создание междисциплинарных объединений, союзов и групп специалистов; – консалтинг, договорные исследования; – образовательные программы; – научно-техническая литература, документация, информа- ционные системы; – патенты, ноу-хау; – случайные человеческие контакты; – конференции, семинары и т. д. Сделки в процессе трансфера технологий. Основным видом сделки при трансфере технологий является покупка-продажа прав на использование объекта промышленной собственности по лицен- зионному договору. Однако не следует забывать, что сами по себе переданные права не существуют в чистом виде и не приносят ни продавцу, ни покупателю прибыли. Поэтому в последние десятиле- тия передача прав в процессе трансфера технологий стала необхо- димым, но только первым шагом в сотрудничестве лицензиара и лицензиата, конечной целью которых является освоение производ- ства конечной продукции и получение прибыли. Это в равной сте- пени относится к обеим сторонам сделки, так как только в этом случае лицензиат оправдает свои затраты на приобретение лицен- зии, а лицензиар получит причитающиеся ему роялти. Различают следующие виды сделок: техническая помощь, промышленная ко- операция, совместное предприятие, оказание инженерных услуг, франшизинговые и лизинговые сделки. Техническая помощь. Техническая помощь сама по себе может быть предметом контракта или включаться в контракт, например, о передаче ноу-хау как дополнительное условие. Независимо от этого техническая помощь рассматривается как средство передачи техно- логии. Тщательность проработки условий контракта, прав и обязан- ностей сторон весьма важны для сделок по оказанию технической помощи, так как речь идет о нематериальных «товарах», таких как технические услуги, исследования, подготовка кадров и др. 83 Выбор наиболее подходящих видов и форм технической помощи зависит от сложности задачи и возможностей стороны, принимаю- щей помощь. При передаче высоких технологий задача, например, по обучению персонала, усложняется и увеличивается период обу- чения. Здесь успех зависит от подготовленности и способности обучаемого персонала освоить новые производственные процессы, справиться с аварийными ситуациями, организовать службу марке- тинга, самостоятельно обслуживать, ремонтировать и совершен- ствовать приобретенное оборудование. При поставке несложного известного клиенту оборудования тех- ническая помощь по обучению персонала не включается в контракт. Если оборудование сложное, сроки обучения и величину оплаты следует предусмотреть в контракте. Решение по этому вопросу принимает получатель технологии по согласованию с поставщиком, а программу обучения обычно предлагает передающая сторона. Формы вознаграждения за обучение оговариваются в контракте. Там же оговариваются вопросы бытового устройства инструкторов и обучающихся, транспортные расходы, услуги переводчиков и т. п. В целом раздел контракта об оказании технических услуг дол- жен содержать следующее: – указание на то, что обучение является частью процесса переда- чи технологии, определение целей и задач обучения; – программу обучения, согласованную с заказчиком; – количество и профессии обучающихся; – выбор места, сроков и языка обучения; – уровень квалификации и методы его оценки; – при необходимости создание на предприятии получателя техно- логии оснащенного центра для обучения специалистов и менеджеров; – последствия в случае невыполнения намеченных задач обучения. Промышленная кооперация. Один из видов сотрудничества в области трансфера технологий предполагает объединение усилий предприятий для организации кооперированного производства. В процессе такого объединения осуществляется интенсивный обмен технологиями. Эксперты Европейской экономической комиссии ООН выделяют шесть форм промышленной кооперации: 1) передача лицензий с оплатой поставками производимой по лицензиям продукции; 84 2) поставка комплектного оборудования заводов, цехов, участ- ков, линий с оплатой произведенной продукцией; 3) совместное производство и специализация; 4) поставка комплектующих или полуфабрикатов для после- дующего использования в готовых изделиях; 5) совместное участие в строительных проектах или тендерах на сооружение промышленных объектов; 6) совместные предприятия. Производственная кооперация способствует созданию общности интересов партнеров в получении дополнительной взаимной выго- ды от их сотрудничества в следующих видах деловой активности: – передача технологии и технического опыта; – кооперация в производственной сфере, исследованиях и разра- ботках, в специализации производства; – кооперации в разработке природных ресурсов; – совместный маркетинг. Заключая кооперационное соглашение, партнеры преследуют такие цели, как получение технических знаний, поиск лучших усло- вий для производства и использования трудовых ресурсов, увели- чение серийности и специализации производства, поиск новых рынков сбыта, уменьшение производственных издержек и т. п. Совместные предприятия. Одним из видов кооперации явля- ются совместные предприятия, представляющие собой форму ино- странных инвестиций, получившую распространение в 50-х гг. прошлого столетия. Ранее иностранные инвесторы вкладывали средства в других странах для создания филиалов собственных предприятий без участия местных партнеров. Однако форма сов- местного предприятия оказалась предпочтительнее традиционных капиталовложений, так как местные партнеры вкладывали соб- ственные средства в производство, а также лучше знали особенно- сти рынка и национальный менталитет, были заинтересованы в привлечении иностранного капитала и технологий. Ни промышленная кооперация, ни техническая помощь не со- здают у партнеров такой общности интересов в достижении конеч- ного результата, как это делают совместные предприятия, являю- щиеся очень гибким инструментом. Долгосрочное соглашение о создании совместного предприятия становится базой для сотрудни- 85 чества как по трансферу технологий, так и по другим вопросам, включая научные исследования и разработки. Передача технологий в рамках совместного предприятия осу- ществляется двумя способами: 1) заключение одновременно с соглашением о создании СП кон- тракта на передачу технологии; 2) вложение передаваемой технологии в уставный капитал СП как инвестиций в нематериальной форме. При этом возникает проблема правильной оценки этих инвести- ций, так как ошибочная оценка может нанести одному из партнеров ощутимый ущерб. В рамках СП партнеры равно заинтересованы в постоянном совершенствовании технологии, так как непосред- ственно участвуют в получении прибыли от сбыта продукции, вы- пускаемой с использованием технологии. Инжиниринг – это совокупность работ, относящихся к инже- нерно-технической области при строительстве промышленных и других объектов. Различают следующие виды инжиниринга: – консультативный, связанный главным образом с пред- оставлением интеллектуальных услуг; – технологический, предоставляющий заказчику услуги на раз- работку технологий, необходимых для строительства и эксплуата- ции объектов: – строительный (общий), относящийся к проектированию объ- ектов, поставкам оборудования и машин, их монтажу и пуску в эксплуатацию и включающий необходимые для этого инженерные работы. Консультативный инжиниринг называют также «чистым», по- скольку он не предусматривает строительных работ, поставок обо- рудования, предоставления лицензий и передачи ноу-хау. В договоре инжиниринга описываются все задачи, услуги и функции заказчика и исполнителя. Договор считается выполненным по завершении фактической передачи проекта, технологии, сведе- ний по эксплуатации и ремонту и т. п. Проекты инжиниринга реализуются обычным или внут- рифирменным методами. Обычный метод заключается в пре- доставлении консультационных услуг заказчику при подготовке плана проекта, оценки предложений подрядчиков, а также в про- цессе осуществления проекта. Внутрифирменный метод предусмат- 86 ривает использование собственного персонала, осуществляющего руководство проектом, общее проектирование и т. п. Франшизинг – это выдача компанией лицензии, называемой франшизой, на производство или продажу товаров (предоставление услуг) под фирменной маркой или товарным знаком этой компании. Значительный рост числа франшизинговых соглашений в мире объясняется мобильностью и гибкостью этой формы коммерческой деятельности, обоюдно выгодной как франшизору, так и франшиза- ту. Первый получает возможность быстро внедриться на новом рынке без значительных инвестиций, второй может начать бизнес с большей вероятностью успеха благодаря поддержке со стороны франшизора. Третья заинтересованная сторона – потребитель – также оказывается в выигрыше благодаря расширению товарной номенклатуры на местном рынке. С помощью франшизинга малые и средние предприятия проводят пробный маркетинг, определяют реальную емкость рынка, начиная продажу определенных товаров или оказание услуг под известной торговой маркой, чтобы без неоправданных затрат убедиться в обос- нованности дальнейших усилий по завоеванию рынка. В случае успеха франшизинговое соглашение может перерасти в соглашение по передаче технологии или соглашение о создании СП. Лизинг – это долгосрочная сдача имущества лизинговой компа- нией в аренду клиентам на заранее согласованный срок за соответ- ствующую плату. Лизинг используется в финансовых и транспорт- ных операциях, а также при сдаче в аренду производственного обо- рудования и технологий. В отличие от аренды в лизинговых операциях участвуют обычно арендодатель, арендатор и поставщик оборудования. Арендодателем является лизинговая компания, рас- полагающая значительными финансовыми ресурсами. Арендатор – промышленное или торговое предприятие – арендует средства про- изводства. В качестве поставщика оборудования выступает, как правило, его производитель. Лизинговая компания выкупает у по- ставщика оборудование и сдает его в аренду на определенный срок. По истечении срока действия лизингового соглашения и погашения всех платежей арендатор должен вернуть имущество лизинговой компании или выкупить его по остаточной стоимости. 87 Лизинговый контракт предусматривает срок аренды, условия и сумму выплат арендной платы, обязательства и гарантии по содер- жанию в исправности полученного оборудования. Преимуществами лизинга для арендатора является рассрочка платежей, а свобода выбора по истечении срока сделки. Он может выкупить арендуемое оборудование, вернуть его лизинговой ком- пании или купить новое. Лизинговая сделка состоит из трех частей: 1) коммерческой, включающей согласование цен, условий пла- тежа, заключение контрактов с поставщиком; 2) организационной, связанной с исполнением контрактов, стра- хованием, транспортировкой, таможенным оформлением; 3) финансовой, предусматривающей порядок расчетов за объект аренды, в качестве которого помимо оборудования могут выступать патенты и другие объекты промышленной собственности. В последнем случае в лизинговый контракт целесообразно включить так называемую «патентную оговорку», регла- ментирующую взаимоотношения сторон в случае предъявления арендатору исков от патентообладателя. Новой разновидностью лизинга является лизинг лицензий. В этом случае лизинговая компания приобретает патентную лицензию с правом предоставления сублицензии, которая выдается арендатору по лизинговому контракту. Выгода арендатора состоит в том, что вместо паушального платежа он уплачивает лизинговой компании роялти в течение всего срока действия лизингового контракта. Особенности трансферта технологий в Республике Беларусь В Республике Беларусь работы по управлению трасфером техно- логий на государственном уровне были начаты в 90-х годах про- шлого столетия. С 1992 года в структуре Белорусского национального тех- нического университета работает Научно-технологический парк БНТУ «Метолит». В настоящее время Технопарк БНТУ является наиболее крупным инновационным предприятием в системе Мини- стерства образования Республики Беларусь. Трансферт технологий в структуре Технопарка БНТУ осуществляют Межвузовский центр маркетинга научно-исследовательских разработок, Центр трансферта 88 технологий в области вторичных ресурсов и экологии, Центр под- держки предпринимательства, Центр научно-технического сотрудни- чества с провинциями Цзилинь и Хэнань (Китайская Народная Рес- публика), Белорусско-латвийский центр трансфера технологий. В сентябре 1997 года в Брестском государственном техническом университете был открыт Центр трансфера технологий, выполня- ющий функции контактного бюро для осуществления трансфера технологий между вузом и промышленностью как в Республике Бе- ларусь, так и в странах Европейского сообщества. В мае 2003 г. создан Республиканский центр трансфера техно- логий (РЦТТ) при содействии Государственного комитета по науке и технологиям Республики Беларусь, Национальной академии наук Беларуси, Программы развития ООН (ПРООН) и Организации Объ- единенных Наций по промышленному развитию (ЮНИДО). Глав- ная цель – содействие сотрудничеству между разработчиками, предпринимателями и инвесторами. Задачами РЦТТ являются: – создание и поддержка информационных баз данных, обслужи- вающих клиентов технологического трансфера; – обеспечение доступа клиентов РЦТТ к сети ЮНИДО и другим международным базам технологического трансфера и научно- технической информации; – оказание помощи субъектам инновационной деятельности в раз- работке и продвижении инновационных и инвестиционных проектов; – подготовка кадров в сфере научно-инновационного пред- принимательства; – организация региональных инновационных структур РЦТТ с целью создания единой национальной сети центров трансфера тех- нологий; – содействие международному научно-техническому сотрудни- честву и обмену специалистами. Созданы Центр трансфера технологий «Технологического парка Могилев», Центр трансфера технологий при Гродненском государ- ственном университете имени Янки Купалы и других вузах страны. Таким образом, в Беларуси создана инфраструктура трансфера технологий. В 1998–2000 гг. было реализовано 175 лицензионных договоров, договоров об уступке патента и беспатентных лицензий по изобретениям (168 соглашений), полезным моделям (5) и про- 89 мышленным образцам (2), а также 22 соглашения по товарным зна- кам. Наибольшее число соглашений приходится на беспатентные лицензии по изобретениям – 117 единиц. Практическое занятие № 5 ОЦЕНКА НЕМАТЕРИАЛЬНЫХ АКТИВОВ Цель занятия: изучить использование нематериальных активов в экономическом обороте предприятия; создание объектов интел- лектуальной собственности силами организаций; приобретение прав у других лиц и другие операции; бухгалтерский учет объектов нематериальных активов; рыночную оценку объектов интеллекту- альной собственности; виды стоимости, методы оценки, методоло- гию проведения оценки и оформление ее результатов; инвентариза- цию объектов интеллектуальной собственности. Использование нематериальных активов в экономическом обороте предприятия Активы юридического лица – это «собственность в различной форме (недвижимость, машины и оборудование, кредитные требо- вания, ценные бумаги и т. д.), все, что имеет денежную оценку в соответствии с нормами бухгалтерского учета». Очевидно, что в данном определении речь идет о вещах, соб- ственники которых обладают вещным правом на перечисленные и многие другие материальные объекты. Поскольку объекты интеллек- туальной собственности составляют (в развитых странах) значитель- ную часть активов предприятий и организаций, необходим механизм учета этих нематериальных объектов совместно с материальными в рамках бухгалтерского учета одной и той же организации. С этой целью в бухгалтерский учет введено понятие «не- материальные активы», то есть такие хозяйственные средства, ко- торые не обладают физическим содержанием, но представляют для предприятия определенную стоимость, могут быть использованы в его экономическом обороте и приносят или способны приносить предприятию доход. 90 Согласно белорусскому законодательству, бухгалтерскому уче- ту в качестве нематериальных активов подлежат объекты, обла- дающие следующими признаками: – объект должен быть идентифицируемым, то есть иметь при- знаки, отличающие его от других аналогичных объектов; – объект не должен иметь материально-вещественную (физиче- скую) форму; – объект должен использоваться в деятельности организации; – он должен обладать способностью приносить организации в настоящем или будущем экономические выгоды; – срок полезного использования объекта не должен быть менее 12 месяцев; – стоимость объекта должна быть измерена с достаточной надежностью и необходимо представить документальное подтвер- ждение затрат, связанных с его созданием или приобретением; – обязательно наличие документов, подтверждающих права пра- вообладателя. Отсутствие любого из указанных признаков не позволяет учесть объект в составе нематериальных активов. К нематериальным активам для целей бухгалтерское учета в Республике Беларусь относятся принадлежащие обладателю иму- щественные права: – на объекты промышленной собственности; – на произведения науки, литературы и искусства, а так же на программы для ЭВМ и компьютерные базы данных; – на объекты смежных прав; – на использование объектов интеллектуальной собственности, вытекающих из лицензионных и авторских договоров; – на пользование природными ресурсами, землей; – прочие имущественные права (лицензии на осуществление ви- да деятельности, лицензии на осуществление внешнеторговых и квотируемых операций, лицензии на использование опыта специа- листов, права доверительного управления имуществом). На бухгалтерский учет как объекты нематериальных активов мо- гут быть также поставлены такие ноу-хау, как результаты научно- исследовательских, опытно-конструкторских и опытно-техно- логических работ, если: 91 – возможно промышленное освоение соответствующего объекта про- мышленной собственности, составляющего предмет данной разработки; – объект может быть использован разработчиком путем освоения его промышленного производства; – объект может быть передан по лицензионному или авторскому договору; – подтверждены и определены затраты по созданию объекта промышленной собственности и доведению до промышленного ис- пользования; – определены будущие доходы от реализации или использования данного объекта. К нематериальным активам не относятся и не являются объекта- ми начисления амортизации активы, предусмотренные пунктом 18 Положения о порядке начисления амортизации основных средств и нематериальных активов, такие как: – интеллектуальные и деловые качества персонала организации, его квалификация и способность к труду, поскольку они неотдели- мы от своих носителей и не могут быть использованы без них; – незаконченные и/или неоформленные в установленном законо- дательством порядке научно-исследовательские, опытно-кон- структорские и технологические работы; – финансовые инструменты срочного рынка, предоставляющие пра- во на осуществление конкретной сделки на определенных условиях; – организационные расходы (осуществленные в процессе прива- тизации и акционирования организации, при государственной реги- страции или перерегистрации организации, и другие расходы, яв- ляющиеся организационными в соответствии с законодательством); – стоимость деловой репутации организации (гудвилл). В состав нематериальных активов организации также не включа- ются экземпляры произведений науки, литературы, искусства, про- граммы для ЭВМ, базы данных, приобретаемые и используемые для собственного потребления. Последние отражаются в составе текущих расходов (научно-техническая информация на любых носителях) или в составе расходов будущих периодов (компьютерные программы и базы данных), а также в составе основных средств, если компьютер- ная программа или база данных входят в состав приобретаемого объ- екта основных средств, либо как библиотечные фонды. 92 Главной целью коммерческого использования объектов не- материальных активов в экономическом обороте предприятий является получение прибыли. В практической деятельности субъ- ектов хозяйствования использование объектов интеллектуальной собственности в составе нематериальных активов проявляется в следующих формах: – внесение стоимости объекта интеллектуальной собственности в уставный капитал субъекта хозяйствования; – залог прав на объект интеллектуальной собственности; – передача прав по лицензии; – уступка прав на объект интеллектуальной собственности; – сдача в аренду объекта интеллектуальной собственности; – использование объекта в собственном производстве. Под коммерческим использованием объектов интеллектуальной собственности понимаются любые операции, которые либо исполь- зуют эти объекты в экономическом обороте предприятия, либо от- крывают такую возможность в будущем. Использование результатов интеллектуальной деятельности в экономическом обороте предприятия начинается с момента их включения в состав активов, т.е. с постановки на бухгалтерский учет в качестве объектов нематериальных активов. Любой объект, входящий в состав активов предприятия, должен иметь стоимост- ную оценку. Это требование распространяется и на все объекты ин- теллектуальной собственности. До тех пор, пока результаты интел- лектуального труда используются в технологической и организаци- онной сферах без включения их в состав активов, нет необходимости проводить их стоимостную оценку. Но экономиче- ские отношения, сложившиеся между субъектами хозяйствования, с одной стороны, и между субъектами хозяйствования и органами государственного управления – с другой, заставляют предприятия все чаще обращаться к стоимостной оценке результатов интеллек- туальной деятельности. В соответствии с действующим белорус- ским законодательством существует ряд случаев, когда оценка объ- ектов интеллектуальной собственности необходима: – внесение стоимости объекта интеллектуальной собственности (ОИС) в уставный капитал субъектов хозяйствования; – постановка на бухгалтерский учет в качестве нематериальных активов; 93 – уступка прав на ОИС; – передача прав на использование ОИС на лицензионной основе; – разгосударствление и приватизация государственной соб- ственности; – ликвидация предприятий; – залог ОИС. Факторами, определяющими коммерческую цену объекта интел- лектуальной собственности, являются: – конъюнктура рынка интеллектуальной собственности в момент продажи (передачи) объекта; – научно-производственная стратегия приобретающего объект предприятия; – финансовое положение приобретающей и передающей сторон; – личная договоренность обеих сторон. Основными тенденциями, определяющими возрастающее значе- ние идентификации и учета объектов интеллектуальной собствен- ности, являются: – необходимость получения максимальной финансовой отдачи от капиталовложений в создание объектов интеллектуальной соб- ственности на фоне стабильной рентабельности материальных ак- тивов и их быстрого морального старения; – глобализация мировых хозяйственных, деловых, торговых и научных связей, способствующая ускорению распространения нова- ций и оборачиваемости объектов интеллектуальной собственности; – постоянный рост наукоемкости производства, замещение и вы- теснение материальных составляющих производства (сырье, энер- гия, материалы) нематериальными (знания, информация, реклама) в стоимости продукции; – необходимость повышения корпоративной конкурентоспособ- ности за счет использования в рекламе и маркетинге таких объектов промышленной собственности, как товарные знаки, торговые мар- ки, фирменные обозначения и т. п.; – широкое распространение неценовых методов конкуренции путем использования новейших научно-технических разработок, повышающих качество продукции или создающих несуществовав- шие до того товары, формирующие новые потребительские при- страстия и свободные рыночные ниши; 94 – разработка новых интенсивных корпоративных стратегий ис- пользования человеческого капитала как основы роста и развития фирм взамен экстенсивных методов наращивания основных произ- водственных фондов и привлечения заемного финансового капитала; – необходимость и неизбежность психологической перестройки аппарата управления, признания факта приоритетности интеллекту- ального капитала перед всеми другими средствами развития фирмы, а также необходимость разработки методов учета и приемов управ- ления нематериальными активами. Экономическая сущность операций с нематериальными актива- ми имеет два взаимосвязанных аспекта: а) возврат средств, затраченных на создание объектов ин- теллектуальной собственности; б) замещение материальных активов нематериальными. Существует два основных способа возврата средств, зат- раченных на создание объекта интеллектуальной собственности. Первый способ – это возврат средств через амортизацию объекта интеллектуальной собственности в составе нематериальных активов аналогично возврату стоимости оборудования, материалов, зара- ботной платы, электроэнергии и т. п. При этом затраты на создание или приобретение объекта интеллектуальной собственности воз- вращаются его правообладателю через цену конечной продукции, выпускаемой с его использованием. Второй способ – продажа права на объект интеллектуальной собственности в различной форме (уступка прав, исключительная или неисключительная лицензия и т. п.). В этом случае право на использование объекта интеллектуальной собственности само вы- ступает в качестве конечного продукта, его стоимость реализуется лицензиаром в цене лицензии, а лицензиат ставит этот приобретен- ный объект интеллектуальной собственности на бухгалтерский учет и возвращает затраты на приобретение по первому варианту, то есть через цену конечной продукции. Что касается замещения материальных активов нематери- альными, то этот процесс представляет собой постепенное увеличе- ние доли нематериальных активов в активах предприятий и органи- заций вследствие использования технических и организационных нововведений, способствующих уменьшению расходования мате- риальных ресурсов. 95 Рыночная оценка объектов интеллектуальной собственности В мировой практике оценочная деятельность регулируется обя- зательными для оценщиков стандартами. Стандарты оценки разра- батываются международными организациями оценщиков, наиболее авторитетной из которых является International Valuation Standards Committee – IVSC (Международный комитет по стандартам оцен- ки – МКСО), образованный в 1981 году, который разрабатывает международные стандарты оценки (МСО), публикует дополнения и изменения к ним В 1994 году этим комитетом были разработаны и введены в дей- ствие стандарты оценки МСО-1 – МСО-4, положенные в основу при разработке национальных стандартов по оценке объектов интеллек- туальной собственности в Беларуси и России. Дальнейшее развитие методология оценки получила в ноябре 2000 года, когда The European Group of Valuer’s Associations (Евро- пейская группа профессиональных ассоциаций оценщиков) опубли- ковала новые стандарты оценки. Методическое руководство под номером 8 к этим стандартам посвящено оценке нематериальных активов, в том числе не включаемых в баланс компании. В Республике Беларусь обязательным для оценщиков объектов интеллектуальной собственности является СТБ 1144–99, введенный в действие 30 апреля 1999 года. Оценка стоимости объектов интеллектуальной собственности в составе нематериальных активов представляет собой сложную за- дачу не только в силу чрезвычайного разнообразия оцениваемых объектов, но и вследствие наличия разных целей оценки. В частности, СТБ 1144–99 предусматривает возможность оценки семи видов стоимости объектов интеллектуальной собственности: – балансовая – первоначальная стоимость, состоящая из суммы фактических затрат на приобретение (создание) объекта и расходов по его доведению до состояния, в котором он пригоден к использо- ванию в запланированных целях; – восстановительная – стоимость объекта, переоцененная в по- рядке и случаях, предусмотренных законодательством; – инвестиционная – стоимость объекта для конкретного инвестора; 96 – ликвидационная – денежная сумма, которая реально может быть получена от продажи объекта в короткие сроки и неадекватная его рыночной стоимости; – потребительная – стоимость, которую объект имеет для данно- го пользователя при определенном, но не самом эффективном ис- пользовании объекта; – рыночная – денежная сумма, рассчитанная по результатам адекватного маркетинга, за которую объект может быть продан в результате коммерческой сделки, когда покупатель и продавец дей- ствуют компетентно и без принуждения; – в условиях ограниченного рынка – рыночная стоимость объек- та, которая в силу различных обстоятельств привлекает небольшое число покупателей и требует длительного изучения рынка. Стандарт предусматривает, что оценка стоимости объектов ин- теллектуальной собственности может осуществляться с целью: – внесения стоимости в уставный фонд субъектов хозяйствования; – постановки на бухгалтерский учет в качестве нематериальных активов; – покупки, продажи, уступки прав; – купли-продажи лицензий; – разгосударствления и приватизации; – ликвидации предприятия; – залога; – страхования; – раздела, наследования, дарения или безвозмездной передачи; – определения доли имущественных прав; – определения стартовой цены для конкурсов, аукционов и торгов; – исчисления налога, пошлин, сборов; – разрешения имущественных споров; – возмещения ущерба; – оценки стоимости предприятия; – экспертизы инвестиционных проектов; – других операций с объектами интеллектуальной собственности. Цели оценки объектов интеллектуальной собственности можно разделить на две основные группы: а) связанные с финансовой отчетностью; б) связанные с использованием объектов. 97 Для первой группы используется балансовая, восстановительная и остаточная стоимость; для второй – инвестиционная, потреби- тельная или другая стоимость объекта. Очевидно, что в зависимо- сти от цели оценки стоимость одного и того же объекта интеллекту- альной собственности может быть различной. 98 Методы оценки При оценке стоимости объектов интеллектуальной собст- венности используются три основных подхода – затратный, до- ходный и сравнительный, каждый из которых может быть реализо- ван несколькими методами. Затратный подход заключается в расчете затрат, необходимых для воспроизводства объекта интеллектуальной собственности, за вычетом начисленного износа. Предложение покупателю объекта интеллектуальной собственности по стоимости, рассчитанной на основе затратного подхода, основывается на разумном предполо- жении, что покупатель должен будет понести те же затраты и по- тратить на воспроизводство объекта столько же времени, сколько затратил владелец предлагаемого объекта. Затратный подход реализуется следующими методами: – методом начальных затрат; – методом стоимости восстановления; – методом стоимости замещения. Метод начальных затрат основан на определении отраженных в бухгалтерском учете затрат на создание (приобретение), правовую охрану и доведение до возможности использования объекта на дату оценки. При использовании метода начальных затрат проводят: – выявление всех фактических затрат, отраженных в бухгалтер- ской отчетности правообладателя; – установление величины выявленных затрат на дату оценки; – определение величины начисленной амортизации (в условиях оценки сумма начисленных амортизационных отчислений прини- мается для характеристики морального износа объекта); – определение стоимости объекта как разницы между приведен- ной величиной затрат и определенным износом. В состав затрат, принимаемых для определения стоимости объ- ектов промышленной собственности, включаются: – затраты на проведение научно-исследовательских работ, опыт- но-конструкторских работ и опытно-технологических работ (затраты на разработку технического задания, изучение спецлитературы, про- ведение патентного и информационного поиска по теме работы, за- траты на проведение опытов и экспериментов, обобщение получен- 99 ных результатов, составление отчетов, разработку технической до- кументации, затраты на научные командировки, стоимость приобре- тенного или созданного специального оборудования, необходимого для выполнения работ, затраты на услуги сторонних организаций научно-методического и научно-практического характера и другие); – затраты на обеспечение правовой охраны полученных резуль- татов (затраты на проведение патентной экспертизы, величина гос- пошлин, перечисляемых за подачу заявки на получение патента (свидетельства), за регистрацию документов, за получение охран- ных документов и другие); – затраты на управление результатами НИОКР (затраты на изу- чение рынка интеллектуальной собственности и изучение рынка продукции, которая может быть создана с использованием объекта промышленной собственности (ОПС), поиск потенциальных потре- бителей, ведение переговоров, проводимых до начала освоения ОПС в производстве); – затраты на доведение до готовности использования получен- ных результатов в производстве; – иные затраты, связанные с особенностями объекта оценки (например, затраты на изготовление опытного образца и проведение его апробации или испытаний, затраты на дизайн, затраты на услуги консультационного характера и другие). В состав затрат для объектов авторского права и смежных прав включаются: – затраты, связанные с созданием произведения; – затраты на изготовление сигнального экземпляра произведе- ния, его доработку; – затраты на доведение до готовности использования объекта ав- торского права и смежных прав в запланированных целях; – расходы на рекламу; – иные затраты в зависимости от объекта оценки. Стоимость объекта оценки определяется как общая сумма всех выявленных затрат: С = ЗС + ЗО + ЗМ + ЗИ, (5.1) где С – стоимость объекта; ЗС – затраты на создание объекта; 100 ЗО – затраты на правовую охрану объекта; ЗМ – затраты на маркетинг; ЗИ – затраты на доведение объекта до стадии использования. Величина всех затрат корректируется с учетом фактора времени посредством коэффициентов, отражающих изменение общего уров- ня цен за период, прошедший с момента совершения затрат до мо- мента оценки. Если оценка осуществляется на стадии функционирования объ- екта, когда истекла часть срока действия прав, то при определении стоимости такого объекта величина затрат корректируется на вели- чину накопленного износа. Экономически накопленный износ представлен суммой начисленной амортизации, поэтому из суммы затрат вычитается сумма начисленной амортизации. Метод стоимости восстановления заключается в определении величины затрат, необходимых для создания точно такого же объ- екта в современных условиях. При использовании данного метода затраты должны быть оце- нены с точки зрения периода, в котором осуществляется оценка. Для этого необходимо: – выявить все виды ресурсов, которые могут формировать стои- мость объекта; – установить стоимость ресурсов на дату оценки; – определить величину расходов требуемых для создания оцени- ваемого объекта ресурсов; – суммировать все составляющие, представляющие собой об- щую стоимость требуемых ресурсов; – определить экспертным путем процент износа данного объекта на момент оценки и процент остаточной стоимости объекта; – скорректировать полученную величину затрат на процент остаточной стоимости. Формула определения стоимости объекта соответствует фор- муле (5.1). Метод стоимости замещения основан на принципе замещения, при котором стоимость ОИС определяется как сумма затрат, необхо- димых для создания объекта аналогичной полезности (объект-аналог). При использовании метода проводят: – исследование рынка; – выявление объектов-аналогов; 101 – определение затрат, необходимых для создания объектов- аналогов, в текущем уровне цен на дату оценки; – установление стоимости объектов-аналогов; – определение стоимости оцениваемого ОИС с учетом отличий от объектов-аналогов. Доходный подход в отличие от затратного основан на ус- тановлении корреляции свойств объекта интеллектуальной соб- ственности и связанных с ними будущих доходов. Общая методологическая формула определения стоимости объ- екта собственности в соответствии с доходным подходом выглядит следующим образом: V = I / R, (5.2) где V – стоимость объекта; I – чистый операционный доход, полученный от предполага- емого использования объекта; R – коэффициент капитализации. Термин «доход» употребляется здесь только в общем значении, под ним подразумевается величина денежного потока, подлежащая определению. В общем смысле «доход» – это понятие, определяемое как уве- личение экономических выгод в течение определенного периода времени в форме притока или увеличения активов предприятия (включая денежные средства), либо уменьшения величины его обя- зательств, которые приводят к увеличению капитала предприятия (кроме тех доходов, которые связаны с размещением собственности предприятия в других предприятиях или проектах). Доходы от использования ОИС могут быть получены в виде: – возникновения (увеличения) выручки от реализации продукции, работ, услуг, произведенных с использованием данного объекта; – возникновения (увеличения) платежей, поступающих по ли- цензионным и авторским договорам; – увеличения прибыли предприятия при сохранении объемов выручки от реализации продукции, работ, услуг за счет сокращения производственных расходов; – возникновения (увеличения) операционных доходов от реали- зации прочих активов за счет продажи исключительных прав; 102 – возникновения (увеличения) внереализационных доходов. Оценка стоимости ОИС в рамках доходного подхода может осуществляться следующими основными методами: – методом дополнительной прибыли; – методом разделения прибыли; – методом освобождения от роялти. В соответствии с методом дополнительной прибыли стоимость объекта определяется как величина капитализированной прибыли, полученной предприятием в результате использования данного объекта. Использование этого метода предполагает, что внедрение нового технического решения осуществляется в рамках действую- щего производственного процесса, когда происходит замена уста- ревшей техники или технологии на новую. При этом в качестве ба- зы исчисления дополнительного дохода, приводящего к росту при- были, могут приниматься не только выручка от реализации инновационной продукции, но и экономия производственных и управленческих затрат. Формула, представляющая определение стоимости объекта в со- ответствии с данным методом, выглядит следующим образом: С = n i 1 ( i – 0 ) αi, (5.3) где i – величина годовой чистой прибыли от реализации продук- ции, произведенной с использованием ОИС, в i-м году использова- ния объекта; П0 – величина годовой чистой прибыли от реализации продук- ции, произведенной без участия ОИС, в i-м году; αi – коэффициент дисконтирования денежных потоков, пред- ставляющий в данной формуле процесс капитализации дохода; п – количество лет использования объекта, принимаемых для определения стоимости объекта. Коэффициент дисконтирования обратно пропорционален коэф- фициенту капитализации и определяется как дробь: αi = 1 / R. (5.4) 103 Оценка стоимости ОИС с помощью метода разделения прибыли основана на анализе капитализированного дохода лицензиата (поль- зователя), получаемого от реализации продукции, произведенной с использованием ОИС. При этом определяется прогнозное значение дохода в определенном будущем периоде (как правило, этот период равен сроку лицензионного договора); затем общая прибыль от реа- лизации продукции делится между лицензиатом и лицензиаром. В основе данного метода – определение доли чистой прибыли, полученной от использования ОИС как производственного ресурса. Общая методологическая формула выглядит следующим образом: С = n i 1 i Х αi, (5.5) где i – величина годовой чистой прибыли от использования ОИС в i-м году использования объекта; X – коэффициент, определяющий долю прибыли, приходящейся на ОИС, полученной предприятием за счет использования оценива- емого объекта; αi – коэффициент дисконтирования денежных потоков; п – количество лет использования объекта, принимаемых для определения стоимости объекта. Особенностью данного метода является определение влияния интеллектуального ресурса на процесс производства, которое вы- ражается в коэффициенте X. Метод освобождения от роялти основан на предположении, что ОИС, используемый правообладателем, ему не принадлежит; оценка стоимости объекта осуществляется на основании определения вели- чины предполагаемых лицензионных платежей за использование объекта. Отсюда и название метода – метод освобождения от роялти (роялти – периодические платежи по лицензионным договорам). Формула, на основании которой осуществляется оценка стоимо- сти ОИС в соответствии с данным методом, выглядит следующим образом: С = n i 1 Vi Zi pi αi, (5.6) 104 где Vi – планируемый объем выпуска продукции по лицензии в i-м году использования ОИС; Zi – предполагаемая цена реализации лицензионной продукции в i-м году; pi – ставка роялти в i-м году действия лицензионного договора; αi – коэффициент дисконтирования денежных потоков; п – количество лет использования объекта, принимаемых для определения стоимости объекта. Сравнительный подход основан на возможности выбора поку- пателем такого объекта интеллектуальной собственности, который устраивает его по всем или большинству показателей (свойства, стоимость, срок службы, уникальность и т. п.), при этом продавец может выбирать наиболее предпочтительного для него покупателя из соображения получения максимальной цены, перспектив сотруд- ничества и т. п. В рамках данного подхода проводится сравнение оцениваемого объекта с аналогичными, присутствующими на рынке. Поскольку для многих видов ОИС существует понятие прототипа, то можно сказать, что при наличии прототипа и необходимой технико- экономической информации о нем, сравнительный анализ прово- дится на основании данных о прототипе. Если же прототипа нет, то выбираются аналоги. Стоимость объекта определяется на основании данных о средне- взвешенных ценах на аналогичные объекты на рынке ОИС с после- дующей корректировкой полученных данных о прототипе или ана- логах с учетом особенностей оцениваемого объекта. В рамках сравнительного подхода выделяют метод сравнитель- ного анализа продаж, суть которого состоит в сборе, анализе и си- стематизации информации о заключенных на рынке сделках по ис- пользованию объектов-аналогов с последующей поправкой на име- ющиеся у оцениваемого объекта с объектами-аналогами отличий и определением скорректированной стоимости. Выбор аналогов, как правило, связан с определенной отраслевой применимостью объекта. Хотя среди ОИС достаточно часто встре- чаются объекты с возможностью применения в разных отраслях. При использовании метода сравнительного анализа продаж необходимо: 105 – определить параметры, по которым можно провести сравнение ОИС с аналогами; – скорректировать стоимость аналогов по каждому параметру; – если в расчетах участвует несколько аналогов, рассчитать сто- имость ОИС путем обобщения скорректированных стоимостей объ- ектов-аналогов. При проведении сравнения учитываются: – объем оцениваемых имущественных прав на ОИС; – территория, на которую распространяется действие предостав- ляемых прав; – срок действия прав; – отрасль, в которой используются или будут использоваться объекты; – изменение стоимости объектов-аналогов на рынке с даты за- ключения сделки до даты проведения оценки; – физические, функциональные, технологические и технико- экономические характеристики объектов-аналогов; – условия платежа при совершении сделок с ОИС; – обстоятельства совершения сделок с ОИС. Поскольку для применения данного метода необходимо прове- дение корректировки показателей аналогов, что далеко не всегда возможно в силу специфики объектов, а также использование труд- нодоступной информации о стоимости сделок с участием ОИС, то применение данного метода весьма ограниченно. Порядок проведения оценки и оформление ее результатов В процессе оценки стоимости объекта интеллектуальной соб- ственности необходимо: а) определить цель оценки и обосновать выбор вида определяемой стоимости объекта интеллектуальной собственности (балансовая, восстановительная и т. д.) в зависимости от выбранной цели; б) убедиться в наличии материальных носителей, содержащих информацию об объекте интеллектуальной собственности, таких как описание, документация, чертежи, схемы, дискеты и т. п.; в) установить действительность и объем прав предприятия, срок обладания правами и другие условия закрепления прав; проверить наличие документов, подтверждающих правомерность владения 106 имущественными правами на объект интеллектуальной собственно- сти (патенты, свидетельства, лицензионные договоры, договоры уступки прав, учредительные договоры о передаче имущественных прав в уставные капиталы предприятий, договоры на создание объек- та интеллектуальной собственности сторонними организациями с закреплением за предприятием прав на него, авторские договоры, акты безвозмездного приема-передачи прав и т. п.). Документами, подтверждающими права предприятия на объект интеллектуальной собственности, могут также быть любые фактические материалы или договоры, подтверждающие факт создания или передачи объекта; г) собрать и проанализировать сведения об оцениваемом объек- те, такие как: – конкурентоспособность технических, эксплуатационных, эко- логических и других характеристик продукта, изготовленного с ис- пользованием оцениваемого объекта интеллектуальной собственно- сти в сравнении с аналогичными продуктами конкурентов; – источники получения доходов от использования объекта (увели- чение выручки от реализации продукции и прибыли предприятия пу- тем экономии ресурсов и сокращения потерь; сокращение капиталь- ных вложений, высвобождения производственных фондов и т. п.); – рынок аналогичных объектов интеллектуальной собственности (емкость рынка и объемы сбыта конкурентов, гарантированный объем сбыта для оцениваемого объекта и т. п.); – затраты на объект интеллектуальной собственности (на марке- тинговые исследования, создание объекта или приобретение прав, правовую охрану, доведение до использования, использование в запланированных целях, на страхование рисков и т. п.); – себестоимость и/или цена продукта, изготовленного с приме- нением объекта интеллектуальной собственности, с учетом состава затрат, включаемых в себестоимость продукции; – риски, связанные с осуществлением проектов (сроки освоения, достижение проектных характеристик продукта и т. п.) и с общими рисками бизнеса (инфляция, налоги, таможенный режим, политиче- ская нестабильность и т. п.); – чистый доход от использования объекта интеллектуальной собственности; – прочие сведения в зависимости от специфики объекта интел- лектуальной собственности и цели его оценки. 107 д) выбрать подход и метод оценки. По результатам оценки подготавливается отчет, который должен содержать: – введение; – основание проведения оценки; – перечень принятых во внимание документов; – описание объекта интеллектуальной собственности; – результаты идентификации объекта и установления факта его наличия; – результаты проверки наличия и действительности охранных документов; – результаты анализа документов, подтверждающих права пред- приятия на использование объекта; – результаты установления технических, эксплуатационных, экологических, экономических и иных показателей; – характеристику определяемой стоимости; – обоснование использования оцениваемого объекта в за- планированных целях; – выбор подходов и методов оценки; – анализ специфики оцениваемого объекта, обоснование специ- альных допущений и отступлений в процессе оценки; – анализ информации, необходимой для оценки стоимости объекта; – расчет стоимости объекта интеллектуальной собственности разными методами; – согласование расчетов, полученных различными методами, и определение окончательной стоимости. Отчет утверждается руководителем субъекта хозяйствования, проводившего оценку. Бухгалтерский учет и инвентаризация объектов интеллектуальной собственности Основными задачами бухгалтерского учета нематериальных ак- тивов являются достоверное и полное: – формирование информации, отражающей движение (по- ступление, выбытие, получение (передача) прав по лицен- зионным или авторским договорам) объектов нематериальных активов в организации; 108 – формирование на счетах бухгалтерского учета первоначальной стоимости; – отражение в бухгалтерском учете амортизации немате- риальных активов; – определение результатов реализации и прочего выбытия нема- териальных активов. Единицей бухгалтерского учета нематериальных активов являет- ся инвентарный объект, который определяется как совокупность имущественных прав, возникающих из одного патента, свидетель- ства, лицензии, договора или иных правоустанавливающих доку- ментов. Основным признаком, по которому один инвентарный объ- ект нематериальных активов отличен от другого, является выпол- нение каждым самостоятельной функции в хозяйственной деятельности организации. Выбытие (снятие с учета) инвентарных объектов немате- риальных активов осуществляется в случае: – реализации; – безвозмездной передачи; – списания по истечении нормативного срока службы или срока его полезного использования; – внесения в качестве вклада в уставный фонд другой ор- ганизации с полной передачей (уступкой) имущественных прав; – а также в других случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь. В случае выбытия нематериальных активов производится их списание с баланса с одновременным уменьшением фонда в основ- ных средствах и сумм начисленной амортизации. Предусмотрен порядок ежегодного проведения инвентаризации объектов нематериальных активов. Важнейшим свойством объекта интеллектуальной собст- венности, включаемого в состав объектов нематериальных активов, является его способность приносить своему правообладателю эко- номические выгоды. Как показывает мировая практика, таким свой- ством обладают около 10 % всех создаваемых объектов интеллекту- альной собственности. Согласно «Инструкции об особенностях проведения ин- вентаризации, оценки и постановки на бухгалтерский учет объектов интеллектуальной собственности» инвентаризация объектов интел- 109 лектуальной собственности проводится в соответствии с Законом Республики Беларусь от 18 октября 1994 г. № 3321-ХП «О бухгал- терском учете и отчетности», «Методическими указаниями по инвен- таризации имущества и финансовых обязательств», утвержденными Министерством финансов Республики Беларусь 5 декабря 1995 г. № 54, Методическими рекомендациями по оценке стоимости и учету объектов интеллектуальной собственности в составе нематериальных активов и другими нормативными правовыми актами. Сроки и порядок проведения инвентаризации определяются при- казом руководителя организации. Инвентаризации подлежат все объекты интеллектуальной собственности, принадлежащие органи- зации, в том числе переданные по договору во временное пользова- ние. Выявленные в ходе инвентаризации неучтенные объекты ин- теллектуальной собственности подлежат оценке. В состав инвентаризационной комиссии включаются, как прави- ло, представители патентной службы предприятия, а также в случае необходимости представители правообладателя для объектов ин- теллектуальной собственности, взятых во временное пользование. Для проверки фактического состояния ОИС комиссия ус- танавливает действительность документов, которые конкре- тизируются для каждого случая отдельно. Для изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, селекционных достижений (сортов растений), товарных знаков такими документами могут быть: – оригинал охранного документа; – зарегистрированный в Национальном центре интеллектуальной собственности договор уступки охранного документа; – зарегистрированный лицензионный договор на передачу права на использование объекта промышленной собственности и иной договор, содержащий положения о передаче имущественных прав на ОПС. Для служебных компьютерных программ: – приказ, распоряжение, план работ (с указанием исполнителей, утвержденный нанимателем), иные документы, предписывающие конкретному работнику или подразделению выполнение конкрет- ной работы по созданию компьютерной программы; – трудовой договор, контракт, служебная инструкция и другие документы, в которых отражены служебные обязанности по созда- нию компьютерных программ; 110 – акт приема-сдачи, акт выполненных работ, акт ввода в эксплу- атацию, отчет о проделанной работе, утвержденный нанимателем, и иные документы, подтверждающие выполнение задания на созда- ние компьютерной программы. Для компьютерных программ, права на которые организация получила по договору: – лицензионный договор; – авторский договор; – договор заказа на создание компьютерной программы; – договор уступки всех имущественных прав; – договор проката и иные договоры, содержащие положения о передаче имущественных прав, а также документы, подтверждаю- щие получение прав на компьютерные программы организацией по иным основаниям (по завещанию, в порядке правопреемства, по решению органа государственной власти и по иным основаниям). Для подтверждения факта использования объекта интел- лектуальной собственности комиссия принимает во внимание сле- дующий примерный перечень документов и материалов, который конкретизируется отдельно для каждого объекта: – оригинал охранного документа, экземпляр компьютерной про- граммы на материальном носителе; – копия описания объекта интеллектуальной собственности; – акт об использовании объекта интеллектуальной собственности; – заключение патентной службы предприятия: – об использовании каждого признака изобретения, полезной моде- ли, промышленного образца, включенного в независимый пункт фор- мулы, или признака, эквивалентного ему, с указанием реквизитов кон- структорской или технической документации (об использовании внеш- него вида изделия в эстетических и эргономических особенностях); – об использовании товарного знака; – о соответствии морфологических, физиологических и других, указанных в официальном описании характеристик сорта, на осно- вании которых выдан патент, и подлежащего инвентаризации се- лекционного достижения; – об использовании компьютерной программы; – зарегистрированный в патентном органе лицензионный дого- вор на передачу права на использование объекта промышленной собственности; 111 – зарегистрированный в патентном органе договор уступки охранного документа; – договоры на передачу имущественных прав на компьютерные программы и другие документы. Оценка выявленных инвентаризацией неучтенных объектов ин- теллектуальной собственности производится с учетом Государ- ственного стандарта Республики Беларусь СТБ 1144–99. При проведении инвентаризации оформляются приказ, книга контроля за выполнением приказов о проведении инвентаризации, ведомость результатов, выявленных инвентаризацией, инвентариза- ционная опись ценных бумаг и бланков документов строгой отчет- ности. СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 1. Кудашов, В.И. Интеллектуальная собственность: охрана и ре- ализация прав, управление: учебное пособие / В.И. Кудашов. – Минск: БНТУ, 2004. – 322 с. 2. Кудашов, В.И. Методическое пособие по вопросам введения в гражданский оборот результатов интеллектуальной деятельности / В.И. Кудашов, Т.И. Турлюк. – Минск: РУПИС, 2004. – 111 с. 3. Дрыганов, В.Н. Цифровой век и право: на пути к информаци- онному обществу / В.Н. Дрыганов, С.С. Лосев. – Минск: Топик, 2005. – 304 с. 4. Руденков, В.М. Международное патентно-лицензионное дело: курс лекций / В.М. Руденков. – Минск: БГУ, 2004. – 147 с. 5. Якимахо, А.П. Управление объектами интеллектуальной соб- ственности в Республике Беларусь / А.П. Якимахо, Г.И. Олехно- вич. – Минск: ГИУСТ БНУ, 2006. – 335 с. 6. Герасимова, Л.К. Основы управления интеллектуальной соб- ственностью: практическое пособие / Л.К. Герасимова, Е.А. Боров- ская. – Минск: ФУАинформ, 2007. – 168 с. 7. Кудашов, В.И. Исследование патентной чистоты объектов техники: практическое пособие / В.И. Кудашов, Р.А. Решто. – Минск: НЦИС, 2007. – 102 с. СОДЕРЖАНИЕ ВВЕДЕНИЕ ............................................................................................. 3 Практическое занятие № 1. ОБЪЕКТЫ ПРАВА ПРОМЫШЛЕННОЙ СОБСТВЕННОСТИ. СИСТЕМА ВЫДАЧИ ОХРАННЫХ ДОКУМЕНТОВ .............................................................. 6 Практическое занятие № 2. ПАТЕНТНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ, ПАТЕНТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТАЦИЯ ................... 27 Практическое занятие № 3. ДОГОВОРЫ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ ............................................................................. 55 Практическое занятие № 4. КОММЕРЦИАЛИЗАЦИЯ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ И ПУТИ ЕЕ РЕШЕНИЯ ....................................................................... 74 Практическое занятие № 5. ОЦЕНКА НЕМАТЕРИАЛЬНЫХ АКТИВОВ ............................................................................................. 89 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ......................... 111 Учебное издание ХАТЬКО Вячеслав Владимирович ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ Методическое пособие к практическим занятиям для студентов специальностей 1-38 01 01 «Механические и электромеханические приборы и аппараты», 1-38 01 02 «Оптико-электронные и лазерные приборы и системы», 1-38 02 01 «Информационно-измерительная техника», 1-38 02 02 «Биотехнические и медицинские аппараты и системы», 1-38 02 03 «Техническое обеспечение безопасности», 1-38 02 04 «Спортивная инженерия», 1-41 01 01 «Технология материалов и компонентов электронной техники», 1-52 02 01 «Технология и оборудование ювелирного производства», 1-54 01 01 «Метрология, стандартизация и сертификация», 1-54 01 02 «Методы и приборы контроля качества и диагностики состояния объектов» Технический редактор Д.А. Исаев Компьютерная верстка Д.А. Исаева Подписано в печать 05.01.2012. Формат 60 84 1/16. Бумага офсетная. Отпечатано на ризографе. Гарнитура Таймс. Усл. печ. л. 6,57. Уч.-изд. л. 5,14. Тираж 100. Заказ 1157. Издатель и полиграфическое исполнение: Белорусский национальный технический университет. ЛИ № 02330/0494349 от 16.03.2009. Проспект Независимости, 65. 220013, Минск.